Tại sao MAS quy định một số khía cạnh của kế hoạch tài chính mà không phải toàn bộ các hoạt động lập kế hoạch tài chính? Sự khác biệt giữa Cố vấn tài chính và Người lập kế hoạch tài chính là gì?

Các loại dịch vụ được cung cấp bởi các nhà hoạch định tài chính rất khác nhau. Một số nhà lập kế hoạch đánh giá mọi khía cạnh trong hồ sơ tài chính của khách hàng của họ, bao gồm tiết kiệm, đầu tư, bảo hiểm, thuế, hưu trí và lập kế hoạch bất động sản, và giúp họ phát triển các chiến lược chi tiết để đáp ứng các mục tiêu tài chính của họ. Những người khác có thể tự gọi mình là nhà hoạch định tài chính, nhưng chỉ đưa ra lời khuyên về một số sản phẩm và dịch vụ hạn chế. MAS điều chỉnh tất cả các hoạt động lập kế hoạch tài chính liên quan đến chứng khoán, hợp đồng tương lai và bảo hiểm. Các hoạt động lập kế hoạch thuế và bất động sản không tuân theo quy định của chúng tôi. Do đó, chỉ những nhà lập kế hoạch tài chính thực hiện các hoạt động được điều chỉnh theo FAA mới được cấp phép làm cố vấn tài chính. Người lập kế hoạch tài chính có thể tiến hành các hoạt động khác như lập kế hoạch thuế, nhưng những hoạt động này không chịu sự giám sát của MAS.

Ai được miễn giấy phép cố vấn tài chính?

Các ngân hàng, ngân hàng thương mại, công ty tài chính, công ty bảo hiểm, công ty môi giới bảo hiểm đã đăng ký theo Đạo luật bảo hiểm, chủ sở hữu giấy phép dịch vụ thị trường vốn theo Đạo luật chứng khoán và tương lai (Cap 289). được miễn có giấy phép cố vấn tài chính để hoạt động như một cố vấn tài chính ở Singapore liên quan đến bất kỳ dịch vụ tư vấn tài chính nào. Tuy nhiên, các cố vấn tài chính được miễn và các đại diện được chỉ định và tạm thời của họ phải tuân thủ các yêu cầu về hành vi kinh doanh được quy định trong FAA.

Có cần một cố vấn tài chính được cấp phép để gia hạn giấy phép không?

Không cần cố vấn tài chính được cấp phép để gia hạn giấy phép. Giấy phép có hiệu lực cho đến khi - Cố vấn tài chính được cấp phép ngừng hoạt động với tư cách là cố vấn tài chính (theo Quy định về cố vấn tài chính [―FAR‖], cố vấn tài chính được cấp phép sẽ cần thông báo cho MAS trong vòng 14 ngày kể từ ngày ngừng hoạt động bằng cách gửi Biểu mẫu 5); Giấy phép của nó bị MAS thu hồi; hoặc là Giấy phép của nó hết hiệu lực theo mục 19 của FAA.

Các yêu cầu báo cáo đối với các hoạt động tư vấn tài chính được cấp phép

Các cố vấn tài chính được cấp phép phải chuẩn bị và nộp cho MAS một tài khoản lãi lỗ trung thực và hợp lý và bảng cân đối kế toán được lập cho đến ngày cuối cùng của năm tài chính theo quy định của Đạo luật Công ty (Giới hạn 50), nếu có . Các tài liệu trên phải được nộp cùng với báo cáo của kiểm toán viên trong Mẫu 17. Ngoài ra, họ phải nộp Mẫu 14, 15 và 16, nếu có. Các tài liệu này phải được nộp trong vòng 5 tháng, hoặc trong khoảng thời gian gia hạn mà MAS có thể cho phép, sau khi kết thúc năm tài chính của cố vấn tài chính

Thành lập ngay

Để lại thông tin liên hệ của bạn và chúng tôi sẽ liên lạc lại với bạn trong thời gian sớm nhất

Tên đầy đủ *

Địa chỉ email *

Số điện thoại *

Kênh liên lạc *

Yêu cầu của bạn *

Làm thế nào bạn biết đến chúng tôi *

Bạn muốn thành lập công ty ở quốc gia nào? *

Yêu cầu thêm

Liên quan câu hỏi thường gặp

Về chúng tôi

Chúng tôi tự hào trở thành đối tác và là nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp hàng đầu của quý khách trong lĩnh vực thành lập công ty tại nước ngoài, cung cấp các dịch vụ tài chính và các dịch vụ liên quan đến công ty. Với sự hỗ trợ của đội ngũ chuyên viên tư vấn giàu kinh nghiệm giúp quý khách đạt được các mục tiêu cho sự phát triển và mở rộng thị trường kinh doanh quốc tế. Với sứ mệnh: “Giải pháp của chúng tôi, thành công của bạn”.

Xem thêm

Bạn có đồng ý One IBC gửi các thông báo không?

Một số yêu cầu báo cáo đối với cố vấn tài chính được cấp phép là gì?

Để lại thông tin liên hệ của bạn và chúng tôi sẽ liên lạc lại với bạn trong thời gian sớm nhất

Liên quan câu hỏi thường gặp

Tải xuống One IBC Mobile App ngay bây giờ

Truyền thông nói về One IBC

Về chúng tôi