Wat zijn de vereisten voor AML in Cayman?

Het regime van de Kaaimaneilanden ter bestrijding van het witwassen van geld en terrorismefinanciering (AML) vereist dat onderlinge fondsen AML-procedures handhaven die passen bij de omvang van het fonds. De vereisten zijn onder meer: Aanneming van een risicogebaseerde benadering voor het monitoren van investeerders en financiële activiteiten, samen met adequate systemen om risico's te identificeren (inclusief controles aan de hand van alle toepasselijke sanctielijsten) met betrekking tot personen, landen en activiteiten van het onderlinge fonds; Naleving van de lijst van landen die niet of onvoldoende voldoen aan de aanbevelingen van de Financial Action Task Force; Procedures voor: identificatie en verificatie van investeerders risicomanagement; record houden; melding van verdachte activiteiten; het monitoren en testen van de systemen voor de naleving van AML en de financieringsvereisten voor proliferatie; en Andere interne controle- en communicatieprocedures (bijv. Een op risico gebaseerde onafhankelijke auditfunctie)

Welke entiteiten vallen onder de herziene definitie van particuliere fondsen?

De herziene definitie verduidelijkt zowel de positie voor bepaalde entiteitstypen als breidt de reikwijdte van de PFL uit naar andere entiteiten. Deze verduidelijking en uitbreiding kan de positie voor een aantal entiteiten hebben veranderd, inclusief maar niet beperkt tot bepaalde masterfondsen, bepaalde alternatieve investeringsvehikels en fondsen die zijn gevormd voor een enkele investering.

Is er een overgangsperiode voor de registratie van particuliere fondsen?

De PF-wet bepaalt dat particuliere fondsen die onder de wetgeving vallen voor 7 augustus 2020 moeten zijn geregistreerd. Dit geldt zowel voor particuliere fondsen die actief waren op de datum van inwerkingtreding van de PF-wet (zijnde 7 februari 2020) als voor particuliere fondsen die van start gaan binnen de overgangsperiode van zes maanden van 7 februari 2020 tot 7 augustus 2020. Particuliere fondsen die op of na 7 augustus 2020 van start gaan, moeten voldoen aan de registratietimingvereisten van de PF-wet, zoals hieronder samengevat.

Wat beschouwt de Securities Investment Business Law als effecten?

Securities Investment Business Law (SIBL) definieert 'effecten' als: Aandelen of aandelen van welke soort dan ook van het aandelenkapitaal van een bedrijf (eindnoot) Obligaties, leningaandelen, obligaties, depositocertificaten en elk ander instrument dat schuld creëert of erkent (met uitzondering van diverse bank- en monetaire instrumenten, zoals cheques, hypotheekinstrumenten en grondkosten). Warrants en andere instrumenten waarmee de houder op bepaalde effecten kan inschrijven Certificaten of andere instrumenten die contractuele of eigendomsrechten verlenen Opties op elk effect en op elke valuta, edelmetaal of een optie op een optie Futures Rechten onder contracten voor verschillen (bijv. In contanten afgewikkelde derivaten zoals rente- en aandelenindexfutures, rentetermijncontracten en swaps)

Is er een minimumvermogensvereiste voor een licentiehouder van een effectenbeleggingsbedrijf en zo ja, wat is het minimum?

Volgens de regelgeving inzake effectenbeleggingsactiviteiten (financiële vereisten en normen) moeten licentiehouders van effectenbeleggingsactiviteiten beschikken over basisvereisten voor financiële middelen. In het geval van broker-dealers, marketmakers en effectenbeheerders is de basisvereiste voor financiële middelen 100.000 dollar en in het geval van alle andere licentiehouders is de vereiste 15.000 dollar.

Wat is een masterfonds in Cayman?

Een "masterfonds" betekent een op de Kaaimaneilanden opgericht of gevestigd beleggingsfonds dat de beleggingen aanhoudt van en handelsactiviteiten uitvoert namens een of meer gereguleerde feederfondsen. Een "gereguleerd feederfonds" betekent een door CIMA gereguleerd beleggingsfonds dat meer dan 51% van zijn beleggingen doet via een ander beleggingsfonds.

Nu oprichten

Laat uw contactgegevens achter en we nemen zo spoedig mogelijk contact met u op!

Voor-en achternaam *

E-mailadres *

Telefoonnummer *

Communicatiekanaal *

Uw vragen *

Hoe kende je ons? *

Uw jurisdictie *

Extra verzoek (en)

Gerelateerde veelgestelde vragen

1. Wat zijn de vereisten voor AML in Cayman?
2. Welke entiteiten vallen onder de herziene definitie van particuliere fondsen?
3. Is er een overgangsperiode voor de registratie van particuliere fondsen?
4. Wat beschouwt de Securities Investment Business Law als effecten?
5. Is er een minimumvermogensvereiste voor een licentiehouder van een effectenbeleggingsbedrijf en zo ja, wat is het minimum?
6. Is een vergunning voor het beleggen in effecten vereist om een verzekeringspolis te hebben?

Over ons

We zijn er altijd trots op een ervaren financiële en zakelijke dienstverlener te zijn op de internationale markt. Wij bieden u als gewaardeerde klanten de beste en meest concurrerende waarde om uw doelen om te zetten in een oplossing met een duidelijk actieplan. Onze oplossing, uw succes.

Leer meer

Staat u toe dat One IBC u meldingen stuurt?

Wat is een masterfonds in Cayman?

Laat uw contactgegevens achter en we nemen zo spoedig mogelijk contact met u op!

Gerelateerde veelgestelde vragen

Download nu de One IBC mobiele app

Wat de media over ons zeggen

Over ons