SIBL-rettighetshavere

Et "hovedfond" betyr et aksjefond som er stiftet eller etablert på Caymanøyene som har investeringer i og driver handelsaktiviteter på vegne av ett eller flere regulerte materfond. Et "regulert matefond" betyr et CIMA-regulert fond som driver mer enn 51% av investeringen gjennom et annet fond.

Caymanøyene mot hvitvasking og bekjempelse av finansiering av terrorisme (AML) krever at fond skal opprettholde AML-prosedyrer som passer til fondets størrelse.

Kravene inkluderer:

• Vedtakelse av en risikobasert tilnærming for å overvåke investorer og finansielle aktiviteter, sammen med tilstrekkelige systemer for å identifisere risiko (inkludert kontroller av alle gjeldende sanksjonslister) i forhold til personer, land og aktiviteter i aksjefondet;
• Overholdelse av listen over land som ikke er i samsvar med eller som ikke tilstrekkelig overholder anbefalingene fra Financial Action Task Force;
• Prosedyrer for:
  • investoridentifikasjon og verifisering
  • risikostyring;
    journalføring;
  • mistenkelig aktivitetsrapportering;
    overvåke og teste systemene for, etterlevelse av AML og spredning finansieringskrav; og
  • Andre interne kontroll- og kommunikasjonsprosedyrer (f.eks. En risikobasert uavhengig revisjonsfunksjon)

Den reviderte definisjonen tydeliggjør både posisjonen for visse enhetstyper og utvider PFLs omfang til flere enheter. Denne avklaringen og utvidelsen kan ha endret posisjonen for en rekke enheter, inkludert men ikke begrenset til visse hovedfond, visse alternative investeringsmidler og fond dannet for en enkelt investering.

PF-loven bestemmer at private midler som omfattes av lovgivningen, skal være registrert innen 7. august 2020. Dette gjelder både private fond som hadde virksomhet på datoen for PF-lovens begynnelse (er 7. februar 2020) og private fond som påbegynne virksomhet innen seks måneders overgangsperiode fra 7. februar 2020 til 7. august 2020. Private fond som lanseres 7. august 2020 eller senere, må overholde kravene til registreringstidspunktet i PF-loven, som oppsummert nedenfor.

Securities Investment Business Law (SIBL) definerer "verdipapirer" som:

• Aksjer eller aksjer av en hvilken som helst aksjekapital i et selskap (sluttnote)
• Gjeldsbevis, lånebeholdning, obligasjoner, innskuddssertifikater og ethvert annet instrument som skaper eller anerkjenner gjeld (unntatt ulike bank- og monetære instrumenter, for eksempel sjekker, pantelån og landkostnader).
• Warrants og andre instrumenter som gjør det mulig for innehaveren å tegne visse verdipapirer
• Sertifikater eller andre instrumenter som gir kontraktlige eller eiendomsrettigheter
• Opsjoner på hvilken som helst sikkerhet og på hvilken som helst valuta, edelt metall eller en opsjon på en opsjon
• Fremtid
• Rettigheter under kontrakter for forskjeller (f.eks. Kontantoppgjorte derivater som futures for rente- og aksjeindeks, terminsrenteavtaler og swaps)

I henhold til forskrift om verdipapirinvesteringer (finansielle krav og standarder), må lisensinnehavere av verdipapirinvesteringer ha grunnleggende finansielle ressurskrav. Når det gjelder meglerforhandlere, markedsprodusenter og verdipapirforvaltere, er grunnlagskravet til finansielle ressurser CI $ 100.000, og for alle andre rettighetshavere er kravet CI $ 15.000.

Alle verdipapirinvesteringer som er lisensiert i henhold til lov om verdipapirinvesteringer ("SIBL") må ha og opprettholde tilstrekkelig forsikringsdekning. Rettighetshaver må ha forsikring for å dekke

• Profesjonell erstatning,
• Yrkesansvar for ledende ansatte og bedriftssekretærer, og
• Forstyrrelse av virksomheten, som kreves i avsnitt 4 (1) i forskriften om verdipapirinvesteringer (forretningsførsel).

Vennligst se myndighetens veiledning - profesjonell erstatningsforsikring for tillit, forsikring, aksjefondadministrator, verdipapirinvesteringer og lisensinnehavere og styremedlemmer for selskapsledelse for veiledning.