Melyek az AML követelményei Kajmánban?

A Kajmán-szigetek pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása (AML) elleni rezsim megköveteli, hogy az alap méretének megfelelő kölcsönös pénzmosási eljárások fenntartsák a befektetési alapokat.

A követelmények a következőket tartalmazzák:

• Kockázatalapú megközelítés elfogadása a befektetők és a pénzügyi tevékenységek figyelemmel kísérése érdekében, a kockázat azonosítására szolgáló megfelelő rendszerekkel együtt (ideértve az összes alkalmazandó szankciós lista ellenőrzéseit) a személyek, az országok és a kölcsönös alap tevékenységeivel kapcsolatban;
• Azon országok listájának betartása, amelyek nem felelnek meg vagy nem felelnek meg kellőképpen a Pénzügyi Akció Munkacsoport ajánlásainak;
• Eljárások:
  • a befektető azonosítása és ellenőrzése
  • kockázat kezelés;
    nyilvántartás;
  • gyanús tevékenységek jelentése;
    figyelemmel kíséri és teszteli a rendszereket az AML és az elterjedés finanszírozására vonatkozó szabályozási követelményeknek való megfelelés érdekében; és
  • Egyéb belső ellenőrzési és kommunikációs eljárások (pl. Kockázat alapú független ellenőrzési funkció)