کیمین میں AML کی ضروریات کیا ہیں؟

جزائر کےیمن منی لانڈرنگ اور دہشت گردی کی مالی اعانت (AML) کے انسداد سے نمٹنے کے لئے باہمی فنڈز کی ضرورت ہوتی ہے تاکہ وہ فنڈ کے سائز کے مطابق مناسب AML طریقہ کار کو برقرار رکھ سکے۔ ضروریات میں شامل ہیں: افراد ، ممالک اور باہمی فنڈ کی سرگرمیوں کے سلسلے میں خطرے کی نشاندہی کرنے کے لئے مناسب سسٹم کے ساتھ مل کر سرمایہ کاروں اور مالی سرگرمیوں کی نگرانی کے لئے ایک رسک پر مبنی نقطہ نظر اپنانا۔ فنانشل ایکشن ٹاسک فورس کی سفارشات کے مطابق ، ان ممالک کی فہرست کا مشاہدہ کریں جو غیر تعمیل ہیں یا ان کی تعمیل نہیں کرتے ہیں۔ طریقہ کار: سرمایہ کاروں کی شناخت اور توثیق رسک مینجمنٹ؛ ریکارڈ رکھنے؛ مشکوک سرگرمی کی اطلاع؛ AML اور پھیلاؤ کی مالی اعانت سے متعلق ریگولیٹری ضروریات کی تعمیل کے لئے سسٹم کی نگرانی اور جانچ کرنا۔ اور دیگر داخلی کنٹرول اور مواصلات کے طریقہ کار (جیسے رسک پر مبنی آزاد آڈٹ فنکشن)

کون سے ادارے نجی فنڈز کی نظرثانی شدہ تعریف کے دائرہ کار میں آتے ہیں؟

نظرثانی شدہ تعریف دونوں اداروں کی مخصوص اقسام کے لئے پوزیشن واضح کرتی ہے اور پی ایف ایل کا دائرہ اضافی اداروں تک بڑھاتی ہے۔ اس وضاحت اور توسیع نے متعدد اداروں کی حیثیت کو تبدیل کردیا ہوسکتا ہے ، جس میں کچھ خاص ماسٹر فنڈز ، مخصوص متبادل سرمایہ کاری کی گاڑیاں اور ایک ہی سرمایہ کاری کے لئے تشکیل دیئے گئے فنڈز تک محدود ہے۔

کیا نجی فنڈ کے اندراج کے لئے کوئی عبوری دور ہے؟

پی ایف قانون فراہم کرتا ہے کہ قانون سازی کے تحت شامل نجی فنڈز کو 7 اگست 2020 تک اندراج کرایا جانا چاہئے۔ اس کا اطلاق ان نجی فنڈز پر ہوتا ہے جو پی ایف قانون کے اجراء کی تاریخ میں کاروبار کررہے تھے (7 فروری 2020) اور نجی فنڈز 7 فروری 2020 سے 7 اگست 2020 ء تک چھ ماہ کی عبوری مدت کے اندر کاروبار شروع کریں۔ 7 اگست 2020 کو یا اس کے بعد شروع ہونے والے نجی فنڈز کو پی ایف قانون میں درج رجسٹریشن کے وقت کی ضروریات کی تعمیل کرنے کی ضرورت ہوگی ، جیسا کہ ذیل میں خلاصہ کیا گیا ہے۔

سیکیورٹیز انویسٹمنٹ بزنس لاء سیکیورٹیز کو کس چیز پر غور کرتا ہے؟

سیکیورٹیز انویسٹمنٹ بزنس لا (ایس آئی بی ایل) نے 'سیکیورٹیز' کی وضاحت اس طرح کی ہے: کسی کمپنی کے حصص دارالحکومت کے حصص یا اسٹاک (نوٹ) ڈیبینچرس ، لون اسٹاک ، بانڈز ، ڈیپازٹ کے سرٹیفکیٹ ، اور کوئی دوسرا آلہ جو قرض کی تخلیق کرتا ہے یا اسے تسلیم کرتا ہے (مختلف بینکاری اور مالیاتی آلات جیسے چیک ، رہن کے آلات ، اور زمین کے معاوضوں کو چھوڑ کر)۔ وارنٹ اور دوسرے آلات جو ہولڈر کو کچھ سیکیورٹیز کی رکنیت اختیار کرنے دیتے ہیں سرٹیفکیٹ یا دوسرے آلات جو معاہدہ یا ملکیتی حقوق دیتے ہیں کسی بھی سیکیورٹی اور کسی بھی کرنسی ، قیمتی دھات یا کسی آپشن پر آپشن پر اختیارات مستقبل اختلافات کے معاہدوں کے تحت حقوق (جیسے نقد سے طے شدہ مشتقات جیسے سود کی شرح اور اسٹاک انڈیکس فیوچرز ، فارورڈ ریٹ معاہدے اور تبادلہ)

کیا سیکیورٹیز انویسٹمنٹ بزنس لائسنس دہندگان کے لئے کم از کم خالص مالیت کی ضرورت ہے اور اگر ہے تو ، کم سے کم کیا ہے؟

سیکیورٹیز انویسٹمنٹ بزنس (مالی تقاضوں اور معیارات) کے ضوابط کے تحت ، سیکیورٹیز انویسٹمنٹ بزنس لائسنس لینے والوں کو مالی وسائل کی بنیادی ضروریات کی ضرورت ہے۔ بروکر ڈیلروں ، مارکیٹ سازوں ، اور سیکیورٹیز مینیجروں کے معاملے میں ، بنیادی مالی وسائل کی ضرورت CI $ 100،000 ہے اور دوسرے تمام لائسنسوں کی صورت میں ، ضرورت CI $ 15،000 ہے۔

کیمین میں ماسٹر فنڈ کیا ہے؟

"ماسٹر فنڈ" کا مطلب یہ ہے کہ جزائر کے مین میں شامل یا قائم ایک باہمی فنڈ جو ایک یا زیادہ ریگولیٹریڈ فیڈر فنڈز کی جانب سے تجارتی سرگرمیاں انجام دیتا ہے اور وہ تجارتی سرگرمیاں چلاتا ہے۔ ایک "ریگولیٹڈ فیڈر فنڈ" کا مطلب ہے ایک سی آئی ایم اے ریگولیٹڈ میوچل فنڈ جو 51 فیصد سے زیادہ سرمایہ کاری کسی دوسرے باہمی فنڈ کے ذریعے کرتا ہے۔

ابھی سیٹ اپ کریں

ہمیں اپنا رابطہ چھوڑ دو اور ہم آپ کے پاس جلد سے جلد مل جائیں گے!

پورا نام *

ای میل اڈریس *

فون نمبر *

مواصلاتی چینل *

آپ کی انکوائری *

آپ کو ہمارے بارے میں کیسے پتہ چلا؟ *

آپ کا دائرہ اختیار *

اضافی درخواستیں

ہمارے بارے میں

ہمیں ہمیشہ بین الاقوامی مارکیٹ میں ایک تجربہ کار مالی اور کارپوریٹ خدمات مہیا کرنے والے پر فخر ہے۔ ایک واضح ایکشن پلان کے ساتھ آپ کے مقاصد کو حل میں تبدیل کرنے کے ل We ہم قابل قدر گراہکوں کی حیثیت سے آپ کو بہترین اور مسابقتی قدر فراہم کرتے ہیں۔ ہمارا حل ، آپ کی کامیابی۔

اورجانیے

کیا آپ One IBC کو آپ کو اطلاعات بھیجنے کی اجازت دیں گے؟

کیمین میں ماسٹر فنڈ کیا ہے؟

ہمیں اپنا رابطہ چھوڑ دو اور ہم آپ کے پاس جلد سے جلد مل جائیں گے!

متعلقہ عمومی سوالنامہ

ابھی One IBC موبائل ایپ ڈاؤن لوڈ کریں۔

میڈیا ہمارے بارے میں کیا کہتا ہے۔

ہمارے بارے میں