Ki Kondisyon pou AML nan Kayiman?

Zile Kayiman yo anti-blanchi lajan ak kontre finansman teworis (AML) rejim mande pou fon mityèl yo kenbe pwosedi AML jan sa apwopriye nan gwosè a nan fon an. Kondisyon yo enkli: Adopsyon yon apwòch ki baze sou risk pou kontwole envestisè ak aktivite finansye yo, ansanm ak sistèm adekwa pou idantifye risk (ki gen ladan chèk kont tout lis sanksyon ki aplikab) an relasyon ak moun, peyi, ak aktivite nan fon mityèl la; Obsèvans lis peyi ki pa konfòme yo, oswa ki pa ase konfòme yo avèk rekòmandasyon Gwoup Travay Aksyon Finansye a; Pwosedi pou: idantifikasyon envestisè ak verifikasyon jesyon risk-; dosye-kenbe; rapò sou aktivite sispèk; siveyans, ak tès sistèm yo pou, konfòmite avèk AML ak pwopagasyon finansman kondisyon regilasyon; ak Lòt kontwòl entèn ak pwosedi kominikasyon (egzanp yon risk ki baze sou fonksyon kontwòl kontab endepandan)

Ki antite ki tonbe nan dimansyon definisyon revize Fon Prive yo?

Definisyon an revize tou de klarifye pozisyon an pou sèten kalite antite ak pwolonje sijè ki abòde lan PFL a antite adisyonèl. Sa a klarifikasyon ak ekstansyon ka chanje pozisyon an pou yon kantite antite, ki gen ladan men pa limite a sèten lajan mèt, sèten machin envestisman altènatif ak lajan ki te fòme pou yon envestisman sèl.

Èske gen yon peryòd tranzisyon pou enskripsyon fon prive?

Lwa PF bay ke fon prive ki kouvri pa lejislasyon an dwe anrejistre pa 7 Out 2020. Sa a aplike tou de nan fon prive ki te pote sou biznis nan dat la nan kòmansman an nan Lwa a PF (yo te 7 fevriye 2020) ak lajan prive ki kòmanse biznis nan peryòd tranzisyon sis mwa a soti nan 7 fevriye 2020 a 7 out 2020. Lajan prive ki lanse sou oswa apre 7 out 2020 ap bezwen konfòme li avèk egzijans yo distribisyon enskripsyon ki nan lwa a PF, jan sa rezime anba a.

Ki sa Lwa Biznis Envestisman Securities yo konsidere kòm sekirite?

Securities Investment Business Law (SIBL) defini 'sekirite' kòm: Aksyon oswa aksyon nenpòt kalite kapital aksyon nan yon konpayi (nòt final) Obligasyon, aksyon prè, obligasyon, sètifika depo, ak nenpòt lòt enstriman ki kreye oswa rekonèt dèt (eksepte divès kalite enstriman bankè ak monetè tankou chèk, enstriman ipotèk, ak chaj peyi). Manda ak lòt enstriman ki pèmèt detantè a abònman nan sèten sekirite Sètifika oswa lòt enstriman ki konfere dwa kontra oswa propriétaires Opsyon sou nenpòt sekirite ak sou nenpòt ki lajan, metal presye oswa yon opsyon sou yon opsyon Avni Dwa sou kontra pou diferans ki genyen (egzanp dérivés lajan kach-etabli tankou to enterè ak avni endèks stock, akò pousantaj pi devan ak swaps)

Èske gen yon minimòm egzijans pou valè nèt pou yon lisansye Biznis Envestisman Securities e si se konsa, ki sa ki minimòm lan?

Anba Règleman Biznis Envestisman Securities (Kondisyon Finansye ak Estanda), lisansye Biznis Envestisman Securities yo oblije gen kondisyon baz resous finansye. Nan ka koutye-machann yo, mizisyen mache yo, ak manadjè sekirite yo, kondisyon resous finansye baz la se CI $ 100,000 epi nan ka tout lòt lisansye yo, egzijans lan se CI $ 15,000.

Ki sa ki se yon Fon Mèt nan Kayiman?

Yon "fon mèt" vle di yon fon mityèl enkòpore oswa etabli nan Zile Kayiman ki kenbe envestisman yo nan ak fè aktivite komès sou non youn oswa plis fon feeder reglemante. Yon "fon feeder reglemante" vle di yon CIMA reglemante fon mityèl ki fè plis pase 51% nan envesti li yo nan yon lòt fon mityèl.

Mete kanpe kounye a

Kite nou kontak ou epi nou pral jwenn tounen ba ou pi bonè a!

Non konplè *

Adrès Imèl *

Nimewo telefòn *

Kominikasyon Chèn *

Demann ou yo *

Ki jan ou te fè konnen sou nou *

Jiridiksyon w *

Lòt Demann (yo)

Kesyon yo mande anpil ki gen rapò

1. Ki Kondisyon pou AML nan Kayiman?
2. Ki antite ki tonbe nan dimansyon definisyon revize Fon Prive yo?
3. Èske gen yon peryòd tranzisyon pou enskripsyon fon prive?
4. Ki sa Lwa Biznis Envestisman Securities yo konsidere kòm sekirite?
5. Èske gen yon minimòm egzijans pou valè nèt pou yon lisansye Biznis Envestisman Securities e si se konsa, ki sa ki minimòm lan?
6. Èske yon Lisans Biznis Envestisman Securities oblije gen yon kontra asirans an plas?

Sou nou

Nou toujou fyè de yo te yon ki gen eksperyans finansye ak Corporate founisè Sèvis nan mache entènasyonal la. Nou bay valè a pi byen ak pi konpetitif ou kòm kliyan ki gen valè transfòme objektif ou nan yon solisyon ak yon plan aksyon klè. Solisyon nou an, siksè ou.

Aprann plis

Èske w ap pèmèt One IBC voye voye avi ou a?

Ki sa ki se yon Fon Mèt nan Kayiman?

Kite nou kontak ou epi nou pral jwenn tounen ba ou pi bonè a!

Kesyon yo mande anpil ki gen rapò

Download One IBC mobil App kounye a

Sa medya yo di sou nou

Sou nou