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Una empresa debe tener una licencia de asesor financiero (FA) para llevar a cabo servicios de asesoría financiera regulados por la Ley de Asesores Financieros, a menos que estén exentos de otra manera. Las personas que representen a las AF con licencia o exentas deben ser designadas como representantes.
| Periodo de tiempo | 6 meses |
| Capital | 188.000 dólares |
| Contabilidad requerida |  |
| Se requiere nominado | |
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Singapur ya es uno de los principales centros financieros del mundo y está en constante innovación. La Autoridad Monetaria de Singapur (MAS), el regulador financiero y ALD, ha creado un entorno amigable y sostenible para las empresas de asesoría financiera.
La nueva regulación flexible para los servicios financieros tiene un régimen de licencias favorable con tarifas bajas; Singapur está ansioso por apoyar el desarrollo de asesores en negocios financieros.
No hay impuestos sobre las ganancias generadas fuera de Singapur. Los ingresos de una actividad local están sujetos a un mero 8,5% por los primeros S $ 300,000 ($ 220k) y al 17% por cualquier valor superior.
Singapur es uno de los centros financieros más respetables del mundo. Su reputación como una jurisdicción estable y orientada a la tecnología la convierte en un lugar atractivo para negocios e inversiones.
Al evaluar una solicitud de licencia de asesor financiero, MAS tiene en cuenta factores como:
Su empresa también deberá designar a las siguientes personas:
Puede consultar las Directrices sobre los criterios para la concesión de una licencia de asesor financiero para obtener más información.
MAS realizó una Revisión de la Industria de Asesoramiento Financiero (FAIR) en 2012. Uno de los objetivos de FAIR era mejorar los criterios de admisión y los requisitos continuos para los solicitantes y titulares de licencias de FA. Para garantizar una transición sin problemas para los nuevos participantes cuando entren en vigencia los requisitos mejorados, MAS espera que todos los solicitantes de licencias FA cumplan con los requisitos mejorados (que se enumeran a continuación).
Si su empresa solo asesora a otros mediante la emisión o divulgación de análisis de investigación o informes de investigación sobre productos de inversión, debe mantener un capital base mínimo de 250.000 SGD. Para todos los demás tipos de actividades de asesoría financiera, debe mantener un capital base mínimo de SGD 500.000, o un capital base menor de SGD 300.000 más un seguro de indemnización profesional adicional de SGD 500.000.
Debe mantener recursos financieros que sean el mayor de:
Se requiere que tenga en vigor una política de PII con límites variables según el tipo de servicios de asesoría financiera proporcionados. El desglose es el siguiente:
La licencia es válida hasta:
Todas las entidades que poseen una Licencia de Asesor Financiero se enumeran en el Directorio de Instituciones Financieras. En consecuencia, todas las entidades que dejen de tener una Licencia serán eliminadas del Directorio de Instituciones Financieras.
Los asesores financieros con licencia deben preparar y presentar ante MAS una cuenta de pérdidas y ganancias verdadera y justa y un balance general elaborado hasta el último día de su año financiero de conformidad con las disposiciones de la Ley de Sociedades Anónimas (Cap.50), cuando corresponda. . Los documentos anteriores deben ser presentados junto con un informe de auditoría en el Formulario 17. Además, se requiere que presenten los Formularios 14, 15 y 16, en su caso. Estos documentos deben presentarse dentro de los 5 meses, o dentro de la prórroga que permita la MAS, una vez finalizado el año financiero del asesor financiero.
Los tipos de servicios que brindan los planificadores financieros varían ampliamente. Algunos planificadores evalúan todos los aspectos del perfil financiero de sus clientes, incluidos los ahorros, las inversiones, los seguros, los impuestos, la jubilación y la planificación patrimonial, y los ayudan a desarrollar estrategias detalladas para alcanzar sus objetivos financieros. Otros pueden llamarse a sí mismos planificadores financieros, pero solo brindan asesoramiento sobre una gama limitada de productos y servicios.
MAS regula todas las actividades de planificación financiera relacionadas con valores, futuros y seguros. Las actividades de planificación fiscal y patrimonial no entran dentro de nuestro ámbito regulatorio. Por lo tanto, solo los planificadores financieros que realizan actividades reguladas por la FAA deben tener una licencia como asesor financiero. Un planificador financiero puede realizar otras actividades, como la planificación fiscal, pero estas no están sujetas a la supervisión de MAS.
Bancos, bancos comerciales, compañías financieras, compañías de seguros, corredores de seguros registrados en virtud de la Ley de Seguros, titulares de una licencia de servicios de mercado de capitales en virtud de la Ley de Valores y Futuros (capítulo 289). están exentos de poseer una licencia de asesor financiero para actuar como asesor financiero en Singapur con respecto a cualquier servicio de asesoría financiera. No obstante, los asesores financieros exentos y sus representantes designados y provisionales deben cumplir con los requisitos de conducta empresarial estipulados en la FAA.
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