Sul
Notification

Veți permite One IBC să vă trimită notificări?

Vă vom notifica doar cele mai noi și revelatoare știri.

Citiți în Română traducere printr-un program AI. Citiți mai multe la Disclaimer și susțineți-ne pentru a edita limba dvs. puternică. Prefer în engleză .

Deținătorii de licențe în dreptul afacerilor cu investiții în valori mobiliare (SIBL)

Legea cu privire la investițiile în valori mobiliare, (astfel cum a fost revizuită) („Legea”) reglementează activitatea de investiții în valori mobiliare din Insulele Cayman. Legea prevede că o persoană sau o entitate nu trebuie să desfășoare activități de investiții în valori mobiliare decât dacă sunt licențiate conform legii sau sunt scutite de a deține o licență.

Legea a fost recent modificată (Legea privind modificarea investițiilor în valori mobiliare, 2019) („SIBL 2019”), al cărei efect principal este de a introduce modificări importante cadrului de reglementare și supraveghere aplicabil acelor persoane înregistrate în prezent ca „excluse persoane în conformitate cu legea, inclusiv administratori de fond din Insulele Cayman, consilieri de investiții și dealeri de brokeri.

Interval de timp 2-4 luni
Capital 100.000 USD
Contabilitate obligatorie Accounting Required
Candidat obligatoriu Nominee Required
Get Your License Now Obțineți permisul acum

Licență privind dreptul comercial al investițiilor în valori mobiliare (SIBL)

Din

24.000 USD Service Fees
  • În conformitate cu reglementările înregistrate din Singapore
  • Rapid, convenabil și confidențial
  • Suport 24/7
  • Doar comandă, facem totul pentru tine

Beneficiul deținătorilor de licență în dreptul afacerilor cu investiții în valori mobiliare (SIBL) în Cayman

  • Insulele Cayman sunt unul dintre principalele centre financiare
  • Nu este necesară prezența locală
  • Contul bancar poate fi deținut în orice bancă (nu neapărat în banca locală)
  • Nu există venituri locale, societăți, câștiguri de capital, profituri sau impozite reținute la sursă pentru companiile din Cayman

Domeniul de aplicare al licenței

Legea afacerilor cu investiții în valori mobiliare (SIBL) definește activitățile reglementate ca:

  • Tranzacționarea valorilor mobiliare

Cumpărarea, vânzarea, subscrierea sau subscrierea titlurilor de valoare ca agent sau principal, inclusiv activitatea market maker. Această definiție exclude în mod inerent tranzacționarea în cont propriu, deoarece principalul este capturat numai acolo unde există „rezistență” și „solicitare”.

  • Aranjarea nesiguranțelor de tranzacții

Efectuarea de aranjamente în vederea unei alte persoane (indiferent dacă este principal sau agent) care cumpără, vinde, subscrie sau subscrie valori mobiliare.

  • Administrarea valorilor mobiliare

Administrarea valorilor mobiliare aparținând altei persoane în circumstanțe care implică exercitarea discreției.

  • Consilierea cu privire la valorile mobiliare

Sfătuiți un investitor sau un potențial investitor (inclusiv acționând ca agent în numele unui investitor) cu privire la cumpărarea, vânzarea, subscrierea, subscrierea sau exercitarea oricărui drept conferit de garanție.

SIBL se aplică numai persoanelor care se angajează în activitățile de mai sus în cursul afacerilor, adică persoanelor care furnizează servicii pentru profit sau recompensă.

Cerințe privind cererea de licență

O cerere de licență pentru desfășurarea activității de investiții în valori mobiliare trebuie făcută în formularul prescris (disponibil la cerere) împreună cu taxa prescrisă și documentația însoțitoare. Pe scurt, un solicitant va trebui să satisfacă Autorității că:

  • solicitantul va putea respecta SIBL și orice alte reglementări din acesta;
  • solicitantul va putea respecta Regulamentul anti-spălare a banilor (revizuit);
  • aprobarea cererii nu va fi împotriva interesului public, inclusiv a necesității de a proteja investitorii;
  • solicitantul are personalul și facilitățile calificate necesare, ținând cont de natura și amploarea afacerii solicitantului; și
  • ofițerii superiori și managerii solicitantului sunt persoane apte și adecvate.

Puteți găsi mai multe informații despre lista de verificare a cerințelor documentelor aici

License Application Requirements

Cine trebuie să aplice SIBL în Cayman

Legea se aplică:

  • Orice companie, companie străină sau un parteneriat (general, limitat sau scutit) constituit sau înregistrat în Insulele Cayman care desfășoară activități de investiții în valori mobiliare oriunde în lume; și
  • Orice entitate care a stabilit un loc de activitate în Insulele Cayman prin care se desfășoară activități de investiții în valori mobiliare
Who needs to apply SIBL in Cayman

 
Întrebări frecvente

Întrebări frecvente

1. Ce este un Master Fund în Cayman?

Un „fond principal” înseamnă un fond mutual constituit sau stabilit în Insulele Cayman care deține investițiile și desfășoară activități de tranzacționare în numele unuia sau mai multor fonduri alimentate reglementate. „Fond alimentat reglementat” înseamnă un fond mutual reglementat CIMA care realizează mai mult de 51% din investițiile sale printr-un alt fond mutual.

 
2. Care sunt cerințele pentru AML în Cayman?

Regimul de combatere a spălării banilor și combaterii finanțării terorismului (AML) din Insulele Cayman impune fondurilor mutuale să mențină procedurile AML în funcție de dimensiunea fondului.

Cerințele includ:

  • Adoptarea unei abordări bazate pe risc pentru monitorizarea investitorilor și a activităților financiare, împreună cu sisteme adecvate de identificare a riscurilor (inclusiv verificări împotriva tuturor listelor de sancțiuni aplicabile) în legătură cu persoanele, țările și activitățile fondului mutual;
  • Respectarea listei țărilor care nu sunt conforme sau care nu respectă suficient recomandările Grupului operativ de acțiune financiară;
  • Proceduri pentru:
    • identificarea și verificarea investitorilor
    • gestionarea riscurilor;
      evidența;
    • raportarea activității suspecte;
      monitorizarea și testarea sistemelor pentru conformitatea cu cerințele de reglementare a finanțării AML și proliferării; și
    • Alte proceduri de control intern și comunicare (de exemplu, o funcție de audit independentă bazată pe risc)

 
3. Ce entități intră în sfera definiției revizuite a fondurilor private?

Definiția revizuită clarifică poziția anumitor tipuri de entități și extinde domeniul de aplicare al PFL la entități suplimentare. Această clarificare și extindere ar fi putut schimba poziția pentru o serie de entități, inclusiv, dar fără a se limita la anumite fonduri principale, anumite vehicule de investiții alternative și fonduri formate pentru o singură investiție.

 
4. Există o perioadă de tranziție pentru înregistrarea fondurilor private?

Legea PF prevede că fondurile private acoperite de legislație trebuie înregistrate până la 7 august 2020. Acest lucru se aplică atât fondurilor private care desfășurau activități la data începerii Legii PF (fiind 7 februarie 2020), cât și fondurilor private care începe activitatea în perioada de tranziție de șase luni de la 7 februarie 2020 până la 7 august 2020. Fondurile private care se lansează la sau după 7 august 2020 vor trebui să respecte cerințele privind calendarul înregistrării cuprinse în Legea PF, după cum se rezumă mai jos.

 
5. Ce consideră Legea privind investițiile în valori mobiliare ca fiind valori mobiliare?

Legea afacerilor cu investiții în valori mobiliare (SIBL) definește „valorile mobiliare” ca:

  • Acțiuni sau acțiuni de orice fel din capitalul social al unei companii (nota finală)
  • Obligațiuni, stoc de împrumut, obligațiuni, certificate de depozit și orice alt instrument care creează sau recunoaște datorii (cu excepția diferitelor instrumente bancare și monetare, de exemplu cecuri, instrumente ipotecare și cheltuieli funciare).
  • Mandatele și alte instrumente care permit titularului să subscrie la anumite valori mobiliare
  • Certificate sau alte instrumente care conferă drepturi contractuale sau de proprietate
  • Opțiuni pentru orice garanție și pentru orice valută, metal prețios sau o opțiune pentru o opțiune
  • Futures
  • Drepturi în temeiul contractelor pentru diferențe (de exemplu, instrumente derivate decontate în numerar, cum ar fi rata dobânzii și indici bursieri futuri, acorduri de tip forward și swap)

 
6. Există o cerință de valoare netă minimă pentru un licențiat de afaceri de investiții în valori mobiliare și, dacă da, care este minimul?

În temeiul Regulamentelor privind investițiile în investiții în valori mobiliare (cerințe și standarde financiare), licențiatilor în materie de investiții în valori mobiliare li se cere să aibă cerințe de bază pentru resursele financiare. În cazul brokerilor, al factorilor de decizie de piață și al administratorilor de valori mobiliare, cerința de bază a resurselor financiare este de 100.000 USD, iar în cazul tuturor celorlalți deținătorii de licență, cerința este de 15.000 USD.

 
7. Este necesară o licență de afaceri pentru investiții în valori mobiliare pentru a avea o poliță de asigurare în vigoare?

Toate întreprinderile de investiții în valori mobiliare licențiate în temeiul Legii privind investițiile în valori mobiliare („SIBL”) trebuie să aibă și să mențină o acoperire de asigurare adecvată. Licențiatul trebuie să aibă o asigurare de acoperit

  • Despagubire profesionala,
  • Răspunderea profesională a funcționarilor superiori și a secretarilor corporativi și
  • Întreruperea afacerii, așa cum este cerut de secțiunea 4 (1) din Regulamentul privind activitatea de investiții în valori mobiliare (conduita afacerii).

Vă rugăm să consultați Declarația de orientare a autorității - Asigurare de despăgubire profesională pentru încredere, asigurare, administrator de fonduri mutuale, licențiați și administratori ai afacerilor cu investiții în valori mobiliare și administratori ai companiilor, pentru îndrumare.

 
One IBC Club

Un One IBC club IBC

Există patru niveluri de rang de membru ONE IBC. Înaintează prin trei ranguri de elită atunci când îndeplinești criteriile de calificare. Bucurați-vă de recompense și experiențe ridicate pe tot parcursul călătoriei. Explorează avantajele pentru toate nivelurile. Câștigă și valorifică puncte de credit pentru serviciile noastre.

Câștigă puncte
Câștigați puncte de credit la achiziționarea calificată a serviciilor. Veți câștiga puncte de credit pentru fiecare dolar SUA eligibil cheltuit.

Folosind puncte
Cheltuiți puncte de credit direct pentru factura dvs. 100 puncte de credit = 1 USD.

Partnership & Intermediaries

Parteneriat și intermediari

Program de recomandare

  • Deveniți rezultatul nostru în 3 pași simpli și câștigați până la 14% comision pentru fiecare client pe care ni-l prezentați.
  • Mai multe recomandă, mai câștigă!

Program de parteneriat

Acoperim piața cu o rețea în continuă creștere de parteneri profesioniști și de afaceri pe care îi sprijinim activ în ceea ce privește asistență profesională, vânzări și marketing.

Actualizarea jurisdicției

Ce spun mass-media despre noi

Despre noi

Suntem întotdeauna mândri că suntem un furnizor de servicii financiare și corporative cu experiență pe piața internațională. Vă oferim cea mai bună și cea mai competitivă valoare, ca clienți valoroși, pentru a vă transforma obiectivele într-o soluție cu un plan de acțiune clar. Soluția noastră, succesul dvs.

US