ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಬಿಸಿನೆಸ್ ಲಾ (ಎಸ್‌ಐಬಿಎಲ್) ಪರವಾನಗಿದಾರರು

"ಮಾಸ್ಟರ್ ಫಂಡ್" ಎಂದರೆ ಕೇಮನ್ ದ್ವೀಪಗಳಲ್ಲಿ ಸಂಯೋಜಿಸಲ್ಪಟ್ಟ ಅಥವಾ ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾದ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್, ಇದು ಒಂದು ಅಥವಾ ಹೆಚ್ಚಿನ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಫೀಡರ್ ಫಂಡ್‌ಗಳ ಪರವಾಗಿ ಹೂಡಿಕೆಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸುತ್ತದೆ. "ನಿಯಂತ್ರಿತ ಫೀಡರ್ ಫಂಡ್" ಎಂದರೆ ಸಿಐಎಂಎ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್, ಅದು ತನ್ನ ಹೂಡಿಕೆಯ 51% ಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಹಣವನ್ನು ಮತ್ತೊಂದು ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್ ಮೂಲಕ ನಡೆಸುತ್ತದೆ.

ಕೇಮನ್ ದ್ವೀಪಗಳ ಮನಿ ಲಾಂಡರಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಭಯೋತ್ಪಾದಕ ಹಣಕಾಸು (ಎಎಂಎಲ್) ಆಡಳಿತವನ್ನು ಎಎಮ್ಎಲ್ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳನ್ನು ನಿಧಿಯ ಗಾತ್ರಕ್ಕೆ ಸೂಕ್ತವಾದಂತೆ ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್‌ಗಳು ಬೇಕಾಗುತ್ತವೆ.

ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು ಸೇರಿವೆ:

• ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು, ದೇಶಗಳು ಮತ್ತು ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್‌ನ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಅಪಾಯವನ್ನು ಗುರುತಿಸಲು (ಅನ್ವಯವಾಗುವ ಎಲ್ಲ ನಿರ್ಬಂಧಗಳ ಪಟ್ಟಿಗಳ ವಿರುದ್ಧದ ಚೆಕ್‌ಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಂತೆ) ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡಲು ಅಪಾಯ-ಆಧಾರಿತ ವಿಧಾನವನ್ನು ಅಳವಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದು;
• ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಆಕ್ಷನ್ ಟಾಸ್ಕ್ ಫೋರ್ಸ್ನ ಶಿಫಾರಸುಗಳೊಂದಿಗೆ ಅನುಸರಣೆಯಿಲ್ಲದ ಅಥವಾ ಸಾಕಷ್ಟು ಅನುಸರಣೆ ಮಾಡದ ದೇಶಗಳ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಗಮನಿಸುವುದು;
• ಇದಕ್ಕಾಗಿ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳು:
  • ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಗುರುತಿಸುವಿಕೆ ಮತ್ತು ಪರಿಶೀಲನೆ
  • ಅಪಾಯ-ನಿರ್ವಹಣೆ;
    ದಾಖಲೆ ಕೀಪಿಂಗ್;
  • ಅನುಮಾನಾಸ್ಪದ ಚಟುವಟಿಕೆ ವರದಿ;
    ಎಎಂಎಲ್ ಮತ್ತು ಪ್ರಸರಣ ಹಣಕಾಸು ನಿಯಂತ್ರಕ ಅಗತ್ಯತೆಗಳ ಅನುಸರಣೆ, ವ್ಯವಸ್ಥೆಗಳ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ಪರೀಕ್ಷೆ; ಮತ್ತು
  • ಇತರ ಆಂತರಿಕ ನಿಯಂತ್ರಣ ಮತ್ತು ಸಂವಹನ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳು (ಉದಾ. ಅಪಾಯ-ಆಧಾರಿತ ಸ್ವತಂತ್ರ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯ ಕಾರ್ಯ)

ಪರಿಷ್ಕೃತ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನವು ಕೆಲವು ಅಸ್ತಿತ್ವದ ಪ್ರಕಾರಗಳ ಸ್ಥಾನವನ್ನು ಸ್ಪಷ್ಟಪಡಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಪಿಎಫ್‌ಎಲ್‌ನ ವ್ಯಾಪ್ತಿಯನ್ನು ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಘಟಕಗಳಿಗೆ ವಿಸ್ತರಿಸುತ್ತದೆ. ಈ ಸ್ಪಷ್ಟೀಕರಣ ಮತ್ತು ವಿಸ್ತರಣೆಯು ಕೆಲವು ಮಾಸ್ಟರ್ ಫಂಡ್‌ಗಳು, ಕೆಲವು ಪರ್ಯಾಯ ಹೂಡಿಕೆ ವಾಹನಗಳು ಮತ್ತು ಒಂದೇ ಹೂಡಿಕೆಗೆ ರೂಪುಗೊಂಡ ನಿಧಿಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಂತೆ ಆದರೆ ಸೀಮಿತವಾಗಿರದ ಹಲವಾರು ಘಟಕಗಳ ಸ್ಥಾನವನ್ನು ಬದಲಾಯಿಸಿರಬಹುದು.

ಪಿಎಫ್ ಕಾನೂನು 2020 ರ ಆಗಸ್ಟ್ 7 ರೊಳಗೆ ನೋಂದಾಯಿಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು ಎಂದು ಪಿಎಫ್ ಕಾನೂನು ಒದಗಿಸುತ್ತದೆ. ಪಿಎಫ್ ಕಾನೂನು ಪ್ರಾರಂಭವಾದ ದಿನಾಂಕದಂದು ವ್ಯವಹಾರವನ್ನು ನಡೆಸುತ್ತಿದ್ದ ಖಾಸಗಿ ನಿಧಿಗಳಿಗೆ (7 ಫೆಬ್ರವರಿ 2020) ಮತ್ತು ಖಾಸಗಿ ನಿಧಿಗಳಿಗೆ ಇದು ಅನ್ವಯಿಸುತ್ತದೆ. 2020 ರ ಫೆಬ್ರವರಿ 7 ರಿಂದ 2020 ರ ಆಗಸ್ಟ್ 7 ರವರೆಗಿನ ಆರು ತಿಂಗಳ ಪರಿವರ್ತನೆಯ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹಾರವನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಿ. ಆಗಸ್ಟ್ 7, 2020 ರಂದು ಅಥವಾ ನಂತರ ಪ್ರಾರಂಭವಾಗುವ ಖಾಸಗಿ ನಿಧಿಗಳು ಪಿಎಫ್ ಕಾನೂನಿನಲ್ಲಿರುವ ನೋಂದಣಿ ಸಮಯದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಈ ಕೆಳಗಿನ ಸಾರಾಂಶಕ್ಕೆ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ಅನುಸರಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ.

ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಬಿಸಿನೆಸ್ ಲಾ (ಎಸ್ಐಬಿಎಲ್) "ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್" ಅನ್ನು ಹೀಗೆ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸುತ್ತದೆ:

• ಕಂಪನಿಯ ಯಾವುದೇ ರೀತಿಯ ಷೇರು ಬಂಡವಾಳದ ಷೇರುಗಳು ಅಥವಾ ಷೇರುಗಳು (ಅಂತಿಮ ಟಿಪ್ಪಣಿ)
• ಡಿಬೆಂಚರ್‌ಗಳು, ಸಾಲದ ಸ್ಟಾಕ್, ಬಾಂಡ್‌ಗಳು, ಠೇವಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳು ಮತ್ತು ಸಾಲವನ್ನು ರಚಿಸುವ ಅಥವಾ ಅಂಗೀಕರಿಸುವ ಯಾವುದೇ ಸಾಧನ (ವಿವಿಧ ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಮತ್ತು ವಿತ್ತೀಯ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಉದಾ. ಚೆಕ್, ಅಡಮಾನ ಉಪಕರಣಗಳು ಮತ್ತು ಭೂ ಶುಲ್ಕಗಳು).
• ಕೆಲವು ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳಿಗೆ ಚಂದಾದಾರರಾಗಲು ಹೋಲ್ಡರ್‌ಗೆ ಅವಕಾಶ ನೀಡುವ ವಾರಂಟ್‌ಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ಉಪಕರಣಗಳು
• ಒಪ್ಪಂದದ ಅಥವಾ ಸ್ವಾಮ್ಯದ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ನೀಡುವ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳು ಅಥವಾ ಇತರ ಉಪಕರಣಗಳು
• ಯಾವುದೇ ಸುರಕ್ಷತೆ ಮತ್ತು ಯಾವುದೇ ಕರೆನ್ಸಿ, ಅಮೂಲ್ಯವಾದ ಲೋಹ ಅಥವಾ ಒಂದು ಆಯ್ಕೆಯ ಮೇಲಿನ ಆಯ್ಕೆಗಳು
• ಭವಿಷ್ಯಗಳು
• ವ್ಯತ್ಯಾಸಗಳಿಗಾಗಿ ಒಪ್ಪಂದಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿರುವ ಹಕ್ಕುಗಳು (ಉದಾ. ಬಡ್ಡಿದರ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಸೂಚ್ಯಂಕ ಭವಿಷ್ಯಗಳು, ಫಾರ್ವರ್ಡ್ ದರ ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯಗಳಂತಹ ನಗದು-ಇತ್ಯರ್ಥ ಉತ್ಪನ್ನಗಳು)

ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಬಿಸಿನೆಸ್ (ಹಣಕಾಸಿನ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು ಮತ್ತು ಮಾನದಂಡಗಳು) ನಿಬಂಧನೆಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಬಿಸಿನೆಸ್ ಪರವಾನಗಿದಾರರು ಮೂಲ ಹಣಕಾಸು ಸಂಪನ್ಮೂಲ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರಬೇಕು. ಬ್ರೋಕರ್-ವಿತರಕರು, ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ತಯಾರಕರು ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕರ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ, ಮೂಲ ಹಣಕಾಸು ಸಂಪನ್ಮೂಲ ಅಗತ್ಯವು ಸಿಐ $ 100,000 ಮತ್ತು ಇತರ ಎಲ್ಲ ಪರವಾನಗಿದಾರರ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಸಿಐಐ $ 15,000 ಆಗಿದೆ.

ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಬಿಸಿನೆಸ್ ಲಾ (“ಎಸ್‌ಐಬಿಎಲ್”) ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆದ ಎಲ್ಲಾ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್‌ಮೆಂಟ್ ವ್ಯವಹಾರಗಳು ಸಾಕಷ್ಟು ವಿಮಾ ರಕ್ಷಣೆಯನ್ನು ಹೊಂದಿರಬೇಕು ಮತ್ತು ನಿರ್ವಹಿಸಬೇಕು. ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆಯುವವರು ವಿಮೆ ಹೊಂದಿರಬೇಕು

• ವೃತ್ತಿಪರ ನಷ್ಟ ಪರಿಹಾರ,
• ಹಿರಿಯ ಅಧಿಕಾರಿಗಳು ಮತ್ತು ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ಕಾರ್ಯದರ್ಶಿಗಳ ವೃತ್ತಿಪರ ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆ, ಮತ್ತು
• ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಬಿಸಿನೆಸ್ (ವ್ಯವಹಾರದ ನಡವಳಿಕೆ) ನಿಯಮಗಳ ಸೆಕ್ಷನ್ 4 (1) ರ ಪ್ರಕಾರ ವ್ಯವಹಾರ ಅಡಚಣೆ.

ಮಾರ್ಗದರ್ಶನಕ್ಕಾಗಿ ಪ್ರಾಧಿಕಾರದ ಹೇಳಿಕೆ - ಟ್ರಸ್ಟ್, ವಿಮೆ, ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್ ನಿರ್ವಾಹಕರು, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಬಿಸಿನೆಸ್ ಮತ್ತು ಕಂಪನಿ ಮ್ಯಾನೇಜ್ಮೆಂಟ್ ಪರವಾನಗಿದಾರರು ಮತ್ತು ನಿರ್ದೇಶಕರಿಗೆ ವೃತ್ತಿಪರ ನಷ್ಟ ಪರಿಹಾರ ವಿಮೆ ನೋಡಿ.