केमैन में एएमएल के लिए क्या आवश्यकताएं हैं?

केमैन आइलैंड्स मनी-लॉन्ड्रिंग विरोधी और आतंकवादी वित्तपोषण (एएमएल) शासन का मुकाबला करने के लिए एएमएल प्रक्रियाओं को बनाए रखने के लिए म्यूचुअल फंड की आवश्यकता होती है।

आवश्यकताओं में शामिल हैं:

• म्यूचुअल फंड के व्यक्तियों, देशों और गतिविधियों के संबंध में जोखिम की पहचान करने के लिए पर्याप्त प्रणालियों के साथ-साथ निवेशकों और वित्तीय गतिविधियों की निगरानी के लिए एक जोखिम-आधारित दृष्टिकोण को अपनाना;
• उन देशों की सूची का अवलोकन जो गैर-अनुपालन हैं, या वित्तीय कार्रवाई कार्य बल की सिफारिशों के साथ पर्याप्त रूप से अनुपालन नहीं करते हैं;
• इसके लिए प्रक्रियाएं:
  • निवेशक की पहचान और सत्यापन
  • जोखिम प्रबंधन;
    रिकॉर्ड रखना;
  • संदिग्ध गतिविधि रिपोर्टिंग;
    एएमएल और प्रसार वित्त नियामक आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए प्रणालियों की निगरानी, परीक्षण और परीक्षण; तथा
  • अन्य आंतरिक नियंत्रण और संचार प्रक्रिया (उदाहरण के लिए एक जोखिम-आधारित स्वतंत्र ऑडिट फ़ंक्शन)