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Una società deve possedere una licenza di consulente finanziario (FA) per svolgere servizi di consulenza finanziaria regolamentati dal Financial Advisers Act, salvo diversa esenzione. Gli individui che rappresentano FA con licenza o FA esenti devono essere nominati come rappresentanti.
| Lasso di tempo | 6 mesi |
| Capitale | 188.000 USD |
| Contabilità richiesta |  |
| Candidato richiesto | |
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Singapore è già uno dei principali centri finanziari del mondo ed è in continua innovazione. L'Autorità Monetaria di Singapore (MAS), il regolatore finanziario e antiriciclaggio, ha creato un ambiente amichevole e sostenibile per le società di consulenza finanziaria.
Il nuovo regolamento flessibile per il servizio finanziario ha un regime di licenze favorevole con tariffe basse; Singapore è desiderosa di supportare lo sviluppo di consulenti nelle attività finanziarie.
Non ci sono tasse sui profitti generati al di fuori di Singapore. Il reddito derivante da un'attività locale è soggetto a un mero 8,5% per i primi 300.000 S $ (220.000 $) e al 17% per qualsiasi importo superiore.
Singapore è uno dei centri finanziari più rispettabili al mondo. La sua reputazione di giurisdizione stabile e orientata alla tecnologia lo rende un luogo attraente per affari e investimenti.
Nel valutare una domanda per una licenza di consulente finanziario, MAS tiene conto di fattori quali:
La tua azienda dovrà anche nominare le seguenti persone:
È possibile fare riferimento alle Linee guida sui criteri per la concessione della licenza di un consulente finanziario per ulteriori informazioni.
MAS ha condotto una Financial Advisory Industry Review (FAIR) nel 2012. Uno degli obiettivi di FAIR era migliorare i criteri di ammissione e i requisiti continui per i richiedenti e i licenziatari di AF. Per garantire una transizione fluida per i nuovi entranti quando entreranno in vigore i requisiti avanzati, MAS si aspetta che tutti i richiedenti della licenza FA soddisfino i requisiti avanzati (elencati di seguito).
Se la tua azienda fornisce consulenza ad altri solo emettendo o promulgando analisi di ricerca o rapporti di ricerca riguardanti prodotti di investimento, sei tenuto a mantenere un capitale di base minimo di SGD 250.000. Per tutti gli altri tipi di attività di consulenza finanziaria, è necessario mantenere un capitale di base minimo di SGD 500.000 o un capitale base inferiore di SGD 300.000 più un'assicurazione di responsabilità professionale aggiuntiva di SGD 500.000.
Sei tenuto a mantenere risorse finanziarie che sono il più alto tra:
È necessario disporre di una politica PII con limiti variabili a seconda del tipo di servizi di consulenza finanziaria forniti. La ripartizione è la seguente:
La licenza è valida fino a:
Tutte le entità che detengono una licenza di consulente finanziario sono elencate nella Directory delle istituzioni finanziarie. Di conseguenza, tutte le entità che cessano di detenere una licenza verranno rimosse dalla Directory delle istituzioni finanziarie.
I consulenti finanziari autorizzati sono tenuti a preparare e depositare presso MAS un conto profitti e perdite vero ed equo e uno stato patrimoniale compilato fino all'ultimo giorno del suo esercizio finanziario in conformità con le disposizioni del Companies Act (Cap.50), ove applicabile . I documenti di cui sopra devono essere presentati insieme alla relazione di un revisore nel modulo 17. Inoltre, sono tenuti a presentare i moduli 14, 15 e 16, ove applicabile. Questi documenti devono essere presentati entro 5 mesi, o entro la proroga di tempo consentita da MAS, dopo la fine dell'esercizio finanziario del consulente finanziario
I tipi di servizi forniti dai pianificatori finanziari variano notevolmente. Alcuni pianificatori valutano ogni aspetto del profilo finanziario dei loro clienti, inclusi risparmi, investimenti, assicurazioni, tasse, pensionamento e pianificazione patrimoniale e li aiutano a sviluppare strategie dettagliate per raggiungere i loro obiettivi finanziari. Altri possono definirsi pianificatori finanziari, ma forniscono solo consigli su una gamma limitata di prodotti e servizi.
MAS regola tutte le attività di pianificazione finanziaria relative a titoli, futures e assicurazioni. Le attività di pianificazione fiscale e successoria non rientrano nel nostro ambito normativo. Pertanto, solo i pianificatori finanziari che conducono attività regolamentate dalla FAA devono essere autorizzati come consulenti finanziari. Un pianificatore finanziario può svolgere altre attività come la pianificazione fiscale, ma queste non sono soggette alla supervisione del MAS.
Banche, banche d'affari, società finanziarie, compagnie di assicurazione, broker assicurativi registrati ai sensi dell'Insurance Act, titolari di una licenza per i servizi sui mercati dei capitali ai sensi del Securities and Futures Act (Cap 289). sono esentati dal possesso della licenza di un consulente finanziario per agire come consulente finanziario a Singapore in relazione a qualsiasi servizio di consulenza finanziaria. Tuttavia, i consulenti finanziari esenti e i loro rappresentanti nominati e provvisori sono tenuti a rispettare i requisiti di condotta aziendale stipulati nella FAA.
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