Quais são os requisitos para AML nas Ilhas Cayman?

O regime de combate à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (AML) das Ilhas Cayman exige que os fundos mútuos mantenham os procedimentos de AML adequados ao tamanho do fundo. Os requisitos incluem: Adoção de uma abordagem baseada no risco para monitorar investidores e atividades financeiras, juntamente com sistemas adequados para identificar riscos (incluindo verificações em todas as listas de sanções aplicáveis) em relação a pessoas, países e atividades do fundo mútuo; Observância da lista de países que não cumprem ou não cumprem suficientemente as recomendações da Força-Tarefa de Ação Financeira; Procedimentos para: identificação e verificação do investidor gerenciamento de riscos; manutenção de registros; relatórios de atividades suspeitas; monitorar e testar os sistemas quanto à conformidade com AML e requisitos regulatórios de financiamento de proliferação; e Outros controles internos e procedimentos de comunicação (por exemplo, uma função de auditoria independente baseada em risco)

Quais entidades se enquadram no escopo da definição revisada de Fundos Privados?

A definição revisada esclarece a posição para certos tipos de entidade e estende o escopo do PFL a entidades adicionais. Este esclarecimento e extensão podem ter mudado a posição de uma série de entidades, incluindo, mas não se limitando a certos fundos mestre, certos veículos de investimento alternativos e fundos formados para um único investimento.

Existe um período de transição para o registro de fundos privados?

A Lei de FP estabelece que os fundos privados abrangidos pela legislação devem ser registrados até 7 de agosto de 2020. Isso se aplica tanto a fundos privados que estavam em atividade na data de início da Lei de FP (sendo 7 de fevereiro de 2020) quanto a fundos privados que iniciar a atividade dentro do período de transição de seis meses, de 7 de fevereiro de 2020 a 7 de agosto de 2020. Os fundos privados com lançamento em ou após 7 de agosto de 2020 deverão cumprir os requisitos de tempo de registro contidos na Lei de FP, conforme resumido abaixo.

O que a Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários considera valores mobiliários?

A Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários (SIBL) define 'valores mobiliários' como: Ações ou ações de qualquer tipo do capital social de uma empresa (nota final) Debêntures, ações de empréstimos, títulos, certificados de depósito e qualquer outro instrumento que crie ou reconheça dívida (excluindo vários instrumentos bancários e monetários, por exemplo, cheques, instrumentos de hipoteca e encargos de terras). Warrants e outros instrumentos que permitem ao titular subscrever certos valores mobiliários Certificados ou outros instrumentos que conferem direitos contratuais ou de propriedade Opções em qualquer valor mobiliário e em qualquer moeda, metal precioso ou uma opção em uma opção Futuros Direitos sob contratos por diferenças (por exemplo, derivativos liquidados em dinheiro, como taxas de juros e futuros de índices de ações, contratos de taxas futuras e swaps)

Existe um requisito de patrimônio líquido mínimo para um licenciado de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários e, em caso afirmativo, qual é o mínimo?

De acordo com os Regulamentos do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários (Requisitos e Padrões Financeiros), os licenciados do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários devem ter requisitos básicos de recursos financeiros. No caso de corretores, formadores de mercado e gestores de títulos, o requisito básico de recursos financeiros é CI $ 100.000 e, no caso de todos os outros licenciados, o requisito é CI $ 15.000.

O que é um fundo mestre em Cayman?

Um "fundo mestre" significa um fundo mútuo constituído ou estabelecido nas Ilhas Cayman que detém os investimentos e conduz atividades comerciais em nome de um ou mais fundos alimentadores regulamentados. Um "fundo alimentador regulamentado" significa um fundo mútuo regulamentado CIMA que conduz mais de 51% de seu investimento por meio de outro fundo mútuo.

Configure agora

Deixe-nos seu contato e entraremos em contato o mais breve possível!

Nome completo *

Endereço de e-mail *

Número de telefone *

Canal de comunicação *

Questão *

Como você soube sobre nós *

Sua jurisdição *

Questões Adicionais

FAQs relacionados

1. Quais são os requisitos para AML nas Ilhas Cayman?
2. Quais entidades se enquadram no escopo da definição revisada de Fundos Privados?
3. Existe um período de transição para o registro de fundos privados?
4. O que a Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários considera valores mobiliários?
5. Existe um requisito de patrimônio líquido mínimo para um licenciado de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários e, em caso afirmativo, qual é o mínimo?
6. É necessária uma Licença de Negócios de Investimento em Valores para ter uma apólice de seguro em vigor?

Sobre nós

Sempre nos orgulhamos de ser um experiente provedor de Serviços Financeiros e Corporativos no mercado internacional. Nós fornecemos o melhor e mais competitivo valor para vocês, clientes valiosos, para transformar seus objetivos em uma solução com um plano de ação claro. Nossa solução, seu sucesso.

Saber mais

Você permitirá que um One IBC envie notificações para você?

O que é um fundo mestre em Cayman?

Deixe-nos seu contato e entraremos em contato o mais breve possível!

FAQs relacionados

Baixe um One IBC agora

O que a mídia fala sobre nós

Sobre nós