Rul
Notification

Tillader du, at One IBC sender dig meddelelser?

Vi vil kun meddele dig de nyeste og afslørende nyheder.

Du læser i dansk oversættelse af et AI-program. Læs mere på Ansvarsfraskrivelse og støtte os til at redigere dit stærke sprog. Foretrækker på engelsk .

SIBL-licenstagere til værdipapirinvesteringer

Lov om værdipapirinvesteringer (som revideret) ("loven") regulerer værdipapirinvesteringer på Caymanøerne. Loven bestemmer, at en person eller enhed ikke må drive forretning med værdipapirinvesteringer, medmindre de har licens under loven eller er fritaget for at have en licens.

Loven er for nylig blevet ændret (lov om værdipapirinvestering (ændring), 2019) ("SIBL for 2019"), hvis hovedvirkning er at indføre vigtige ændringer i lovgivnings- og tilsynsrammen, der gælder for de personer, der i øjeblikket er registreret som 'ekskluderet personer under loven inklusive Caymanøerne fondsforvaltere, investeringsrådgivere og mæglere.

Tidsramme 2-4 måneder
Kapital 100.000 dollars
Regnskab påkrævet Accounting Required
Nomineret påkrævet Nominee Required
Get Your License Now Få din licens nu

SIBL-licens (Securities Investment Business Law)

Fra

US $ 24.000 Service Fees
  • I overensstemmelse med registrerede Singapore-regler
  • Hurtig, praktisk og fortrolig
  • 24/7 support
  • Bare bestil, vi gør alt for dig

Fordel ved SIBL-licenshavere (Securities Investment Business Law) i Cayman

  • Caymanøerne er et af de største finansielle knudepunkter
  • Ingen lokal tilstedeværelse påkrævet
  • Bankkonto kan opbevares i enhver bank (ikke nødvendigvis i lokal bank)
  • Ingen lokale indkomster, selskaber, kapitalgevinster, overskud eller kildeskat for Cayman-fritagne virksomheder

Licensens anvendelsesområde

Securities Investment Business Law (SIBL) definerer de regulerede aktiviteter som:

  • Handel med værdipapirer

Køb, salg, tegning eller tegning af værdipapirer som agent eller hovedstol, herunder market maker-aktivitet. Denne definition udelukker iboende, at handel med egen konto som hovedstol kun fanges, når der er 'hold ud' og 'anmodning'.

  • Arrangering af usikkerhed

At arrangere med henblik på at en anden person (hvad enten han er hovedforpligtelse eller agent) køber, sælger, tegner eller tegner værdipapirer.

  • Forvaltning af værdipapirer

Forvaltning af værdipapirer, der tilhører en anden person under omstændigheder, der involverer udøvelse af skøn.

  • Rådgivning om værdipapirer

Rådgive en investor eller potentiel investor (herunder optræde som agent på vegne af en investor) om køb, salg, tegning, tegning af eller udøvelse af enhver ret, der er tillagt sikkerhed.

SIBL gælder kun for personer, der deltager i ovenstående aktiviteter i løbet af deres forretning, dvs. personer, der leverer tjenester til fortjeneste eller belønning.

Licensansøgningskrav

En ansøgning om licens til at drive forretning med værdipapirinvesteringer skal indgives i den foreskrevne form (tilgængelig på anmodning) sammen med det foreskrevne gebyr og ledsagende dokumentation. Sammenfattende skal en ansøger tilfredsstille myndigheden, at:

  • ansøgeren vil være i stand til at overholde SIBL og eventuelle regler derunder
  • ansøgeren vil være i stand til at overholde reglerne om bekæmpelse af hvidvaskning af penge (revideret)
  • godkendelse af ansøgningen vil ikke være imod almenhedens interesse, herunder behovet for at beskytte investorer;
  • ansøgeren har det nødvendige kvalificerede personale og faciliteter under hensyntagen til arten og omfanget af ansøgerens virksomhed og
  • ansøgerens ledende medarbejdere og ledere er egnede og egnede personer.

Du kan finde flere oplysninger om tjeklisten over dokumentkrav her

License Application Requirements

Hvem har brug for at anvende SIBL i Cayman

Loven gælder for:

  • Ethvert selskab, udenlandsk selskab eller et partnerskab (hvad enten det er generelt, begrænset eller undtaget), der er stiftet eller registreret på Caymanøerne, der driver værdipapirinvesteringer overalt i verden; og
  • Enhver enhed, der har etableret et forretningssted på Caymanøerne, hvorigennem værdipapirinvestering foregår
Who needs to apply SIBL in Cayman
FAQ

FAQ

1. Hvad er en masterfond i Cayman?

En "masterfond" betyder en gensidig fond, der er stiftet eller etableret på Caymanøerne, der besidder investeringer i og udfører handelsaktiviteter på vegne af en eller flere regulerede feederfonde. En "reguleret feederfond" betyder en CIMA-reguleret gensidig fond, der driver mere end 51% af sin investering gennem en anden gensidig fond.

2. Hvad er kravene til AML i Cayman?

Caymanøernes anti-hvidvaskning og bekæmpelse af finansiering af terrorisme (AML) -regel kræver, at gensidige fonde opretholder AML-procedurer alt efter fondens størrelse.

Kravene inkluderer:

  • Vedtagelse af en risikobaseret tilgang til overvågning af investorer og finansielle aktiviteter sammen med passende systemer til at identificere risiko (inklusive kontrol af alle gældende sanktionslister) i forhold til personer, lande og aktiviteter i gensidig fond
  • Overholdelse af listen over lande, der ikke overholder kravene eller ikke i tilstrækkelig grad overholder anbefalingerne fra Financial Action Task Force;
  • Procedurer for:
    • investoridentifikation og verifikation
    • Risikostyring;
      journalføring;
    • rapportering om mistænkelig aktivitet
      overvågning og test af systemerne for, overholdelse af AML og lovgivningsmæssige krav til spredning af finansiering og
    • Andre interne kontrol- og kommunikationsprocedurer (f.eks. En risikobaseret uafhængig revisionsfunktion)
3. Hvilke enheder falder inden for anvendelsesområdet for den reviderede definition af private fonde?

Den reviderede definition tydeliggør både positionen for bestemte enhedstyper og udvider PFL's anvendelsesområde til yderligere enheder. Denne afklaring og udvidelse kan have ændret positionen for en række enheder, herunder men ikke begrænset til visse masterfonde, visse alternative investeringsmidler og fonde, der er dannet til en enkelt investering.

4. Er der en overgangsperiode for registrering af private fonde?

PF-loven bestemmer, at private midler, der er omfattet af lovgivningen, skal være registreret inden den 7. august 2020. Dette gælder både private fonde, der udøvede forretning på datoen for PF-lovens ikrafttræden (er den 7. februar 2020), og private fonde, der påbegynde forretning inden for en overgangsperiode på seks måneder fra 7. februar 2020 til 7. august 2020. Private fonde, der lanceres den 7. august 2020 eller senere, skal overholde kravene til registreringstidspunktet indeholdt i PF-loven som opsummeret nedenfor.

5. Hvad betragter lov om værdipapirinvesteringer som værdipapirer?

Securities Investment Business Law (SIBL) definerer "værdipapirer" som:

  • Aktier eller aktier af enhver form for et selskabs aktiekapital (slutnote)
  • Obligationer, lånelån, obligationer, indskudsbeviser og ethvert andet instrument, der skaber eller anerkender gæld (eksklusive forskellige bank- og monetære instrumenter, fx checks, realkreditinstrumenter og jordafgifter).
  • Warrants og andre instrumenter, der giver indehaveren ret til at tegne visse værdipapirer
  • Certifikater eller andre instrumenter, der giver kontraktlige eller ejendomsrettigheder
  • Valgmuligheder på enhver sikkerhed og på enhver valuta, ædle metaller eller en option på en option
  • Fremtid
  • Rettigheder under kontrakter om forskelle (f.eks. Kontantafviklede derivater såsom futures for rente- og aktieindeks, terminsrenteaftaler og swaps)
6. Er der et minimum nettoværdikrav for en licenshaver til værdipapirinvesteringer, og i så fald, hvad er minimumet?

I henhold til reglerne om værdipapirinvesteringer (finansielle krav og standarder) skal licenstagere til værdipapirinvesteringer have basiskrav til finansielle ressourcer. For mæglerforhandlere, markedsproducenter og værdipapirforvaltere er basiskravet til finansielle ressourcer CI $ 100.000, og for alle andre licenshavere er kravet CI $ 15.000.

7. Er der behov for en værdipapirinvesteringstilladelse for at have en forsikringspolice på plads?

Alle værdipapirinvesteringer, der er licenseret i henhold til loven om værdipapirinvesteringer ("SIBL"), skal have og opretholde tilstrækkelig forsikringsdækning. Licenstager skal have forsikring til dækning

  • Professionel skadesløsholdelse,
  • Senioransvarliges og virksomhedssekretærers faglige ansvar og
  • Forretningsafbrydelse som krævet i afsnit 4, stk. 1, i reglerne om værdipapirinvesteringer (forretningsførelse).

Der henvises til myndighedens vejledningserklæring - Erstatningsforsikring for tillid, forsikring, gensidig fondsadministrator, værdipapirinvesteringer og selskabsadministrationslicenshavere og direktører for vejledning.

One IBC Club

En One IBC klub

Der er fire rangniveauer af ONE IBC-medlemskab. Gå videre gennem tre elite-rækker, når du opfylder kvalificerende kriterier. Nyd forhøjede belønninger og oplevelser under hele din rejse. Udforsk fordelene for alle niveauer. Tjen og indløs kreditpoint for vores tjenester.

Optjening af point
Optjen kreditpoint ved kvalificerende køb af tjenester. Du optjener kreditpoint for hver kvalificeret amerikansk dollar brugt.

Brug af punkter
Brug kreditpoint direkte til din faktura. 100 kreditpoint = 1 USD.

Partnership & Intermediaries

Partnerskab og formidlere

Henvisningsprogram

  • Bliv vores referent i 3 enkle trin, og tjen op til 14% provision på hver kunde, du introducerer til os.
  • Mere Se, mere tjene!

Partnerskabsprogram

Vi dækker markedet med et stadigt voksende netværk af forretnings- og professionelle partnere, som vi aktivt støtter med hensyn til professionel support, salg og marketing.

Jurisdiktionsopdatering

Hvad medierne siger om os

Om os

Vi er altid stolte af at være en erfaren udbyder af finansielle og corporate services på det internationale marked. Vi leverer den bedste og mest konkurrencedygtige værdi til dig som værdsatte kunder for at omdanne dine mål til en løsning med en klar handlingsplan. Vores løsning, din succes.

US