Držitelé licence na obchodní právo v oblasti cenných papírů (SIBL)

„Hlavním fondem“ se rozumí vzájemný fond založený nebo zřízený na Kajmanských ostrovech, který drží investice jednoho nebo více regulovaných podpůrných fondů a provádí obchodní činnosti. „Regulovaným feeder fondem“ se rozumí regulovaný podílový fond CIMA, který provádí více než 51% svých investic prostřednictvím jiného podílového fondu.

Režim proti praní peněz a financování terorismu na Kajmanských ostrovech vyžaduje, aby vzájemné fondy udržovaly postupy v oblasti boje proti praní peněz přiměřené velikosti fondu.

Mezi požadavky patří:

• Přijetí přístupu k monitorování investorů a finančních aktivit založeného na riziku a odpovídajících systémů pro identifikaci rizik (včetně kontrol proti všem příslušným sankčním seznamům) ve vztahu k osobám, zemím a činnostem podílového fondu;
• Dodržování seznamu zemí, které nedodržují nebo nedostatečně dodržují doporučení finanční akční skupiny;
• Postupy pro:
  • identifikace a ověření investora
  • řízení rizik;
    vedení záznamů;
  • hlášení podezřelých aktivit;
    monitorování a testování systémů pro dodržování regulačních požadavků v oblasti boje proti praní peněz a financování šíření; a
  • Další vnitřní kontrolní a komunikační postupy (např. Nezávislá kontrolní funkce založená na riziku)

Revidovaná definice jak objasňuje pozici pro určité typy entit, tak rozšiřuje rozsah PFL na další entity. Toto vyjasnění a rozšíření mohlo změnit pozici řady subjektů, mimo jiné včetně určitých kmenových fondů, určitých alternativních investičních nástrojů a fondů vytvořených pro jednu investici.

Zákon o PF stanoví, že soukromé fondy, na které se vztahují právní předpisy, musí být registrovány do 7. srpna 2020. To platí jak pro soukromé fondy, které podnikají ke dni zahájení zákona o PF (tj. 7. února 2020), tak pro soukromé fondy, které zahájit podnikání v šestiměsíčním přechodném období od 7. února 2020 do 7. srpna 2020. Soukromé fondy, které budou zahájeny 7. srpna 2020 nebo později, budou muset splňovat požadavky na načasování registrace obsažené v zákoně o PF, jak je shrnuto níže.

Zákon o obchodních investicích do cenných papírů (SIBL) definuje „cenné papíry“ jako:

• Akcie nebo akcie jakéhokoli druhu základního kapitálu společnosti (vysvětlivka)
• Dluhopisy, půjčky, dluhopisy, depozitní certifikáty a jakýkoli jiný nástroj, který vytváří nebo uznává dluh (kromě různých bankovních a peněžních nástrojů, např. Šeků, hypotečních nástrojů a pozemkových poplatků).
• Opční listy a jiné nástroje, které držiteli umožňují upsat určité cenné papíry
• Osvědčení nebo jiné nástroje, které udělují smluvní nebo vlastnická práva
• Opce na jakékoli zabezpečení a na jakoukoli měnu, drahý kov nebo opce na opci
• Futures
• Práva na základě rozdílových smluv (např. Deriváty vypořádané v hotovosti, jako jsou úrokové sazby a futures na akciové indexy, dohody o forwardové úrokové míře a swapy)

Podle předpisů o investování do cenných papírů (finanční požadavky a standardy) musí držitelé licence na investování do cenných papírů mít základní požadavky na finanční zdroje. V případě makléřů-obchodníků, tvůrců trhu a správců cenných papírů je základním požadavkem na finanční zdroje CI 100 000 USD a v případě všech ostatních držitelů licence je požadavkem CI 15 000 USD.

Všechny společnosti zabývající se investováním do cenných papírů, které mají licenci podle zákona o investování do cenných papírů („SIBL“), musí mít a udržovat odpovídající pojistné krytí. Držitel licence musí mít pojištění

• Profesionální odškodnění,
• Profesionální odpovědnost vedoucích pracovníků a firemních tajemníků a
• Přerušení podnikání, jak vyžaduje čl. 4 odst. 1 nařízení o podnikání v oblasti obchodování s cennými papíry (chování v podnikání).

Další informace najdete v prohlášení úřadu o pokynech - Pojištění profesní odpovědnosti pro důvěryhodnost, pojištění, správce podílových fondů, licence a ředitelé správy cenných papírů a vedení společnosti.