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证券投资商业法(SIBL)的被许可人

《证券投资业务法》(经修订)(以下简称“该法”)对开曼群岛的证券投资业务进行了规范。该法律规定,任何人或实体,除非根据该法律获得许可或免于持有许可证,否则不得从事证券投资业务。

该法律最近得到修订(《 2019年证券投资(修订)法》(以下简称“ 2019 SIBL”)),其主要作用是对适用于当前注册为“被排除在外的人士”的监管框架进行重要修改。该法律规定的人士,包括开曼群岛的基金经理,投资顾问和经纪交易商。

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开曼证券投资商业法(SIBL)许可持有人的利益

  • 开曼群岛是主要的金融中心之一
  • 无需本地服务
  • 银行帐户可以在任何银行(不一定在本地银行)中持有
  • 开曼免税公司没有本地收入,公司,资本收益,利润或预扣税

许可范围

《证券投资商业法》 (SIBL)将受监管的活动定义为:

  • 证券交易

购买,出售,订购或包销证券作为代理或委托人,包括做市商活动。该定义固有地排除了自有帐户交易,因为仅在存在“保留”和“恳求”的情况下才捕获本金。

  • 安排交易不安全

进行安排,以使他人(无论是作为委托人还是代理人)购买,出售,认购或承销证券。

  • 管理证券

在涉及行使酌处权的情况下管理属于他人的证券。

  • 证券咨询

为投资者或潜在投资者(包括代表投资者担任代理人)提供有关购买,出售,承销,认购或行使担保权的建议。

SIBL仅适用于在业务过程中从事上述活动的人员,即提供盈利或奖励服务的人员。

许可证申请要求

从事证券投资业务执照的申请,必须以规定的形式(应要求提供)连同规定的费用和随附文件一起提出。总而言之,申请人需要使管理局满意:

  • 申请人将能够遵守SIBL及其下的任何法规;
  • 申请人将能够遵守《反洗钱条例》(修订本);
  • 批准该申请将不会违背公共利益,包括保护投资者的利益;
  • 考虑到申请人业务的性质和规模,申请人具有必要的合格人员和设施;和
  • 申请人的高级管理人员是合适的人选。

您可以在此处找到有关文档要求清单的更多信息。

License Application Requirements

谁需要在开曼群岛申请SIBL

该法律适用于:

  • 在开曼群岛注册或注册的在世界各地进行证券投资业务的任何公司,外国公司或合伙企业(无论是普通,有限或豁免);和
  • 在开曼群岛建立营业场所以开展证券投资业务的任何实体
Who needs to apply SIBL in Cayman
常见问题

常见问题

1. 开曼群岛总基金是什么?

“主基金”是指在开曼群岛注册成立或设立的共同基金,代表一个或多个受限制的支线基金持有投资并进行交易活动。 “受监管的支票基金”是指CIMA受监管的共同基金,其通过另一共同基金进行其投资的51%以上。

 
2. 开曼群岛对AML的要求是什么?

开曼群岛的反洗钱和打击恐怖分子筹资(AML)制度要求共同基金根据资金规模维持反洗钱程序。

要求包括:

  • 采用基于风险的方法来监测投资者和金融活动,以及采用适当的系统来确定与共同基金的人员,国家和活动有关的风险(包括对照所有适用的制裁清单进行核对);
  • 遵守不遵守或未充分遵守《金融行动特别工作组》建议的国家清单;
  • 程序:
    • 投资者识别与核实
    • 风险管理;
      保持记录中;
    • 可疑活动报告;
      监控和测试系统是否符合反洗钱和扩散融资监管要求;和
    • 其他内部控制和沟通程序(例如,基于风险的独立审计职能)

 
3. 哪些实体属于修订后的私人基金定义的范围?

修订后的定义既阐明了某些实体类型的位置,又将PFL的范围扩展到了其他实体。这种澄清和扩展可能改变了许多实体的立场,包括但不限于某些总基金,某些另类投资工具和为一项投资形成的基金。

 
4. 私人基金注册有过渡期吗?

《 PF法》规定,法律涵盖的私人资金必须在2020年8月7日之前注册。这适用于在PF法生效之日(2020年2月7日)开始营业的私人基金以及在2020年2月7日至2020年8月7日这六个月的过渡期内开始营业。在2020年8月7日或之后启动的私人基金将需要遵守《 PF法》中包含的注册时机要求,概述如下。

 
5. 《证券投资商法》认为什么是证券?

《证券投资商业法》 (SIBL)将“证券”定义为:

  • 公司股票或任何种类的股本(尾注)
  • 债权证,贷款存量,债券,存款证以及任何其他产生或确认债务的工具(不包括各种银行和货币工具,例如支票,抵押工具和土地费用)。
  • 允许持有人认购某些证券的权证和其他工具
  • 授予合同或专有权的证书或其他工具
  • 任何证券和任何货币,贵金属的期权或期权的期权
  • 期货
  • 差异合同下的权利(例如,以现金结算的衍生产品,例如利率和股指期货,远期利率协议和掉期合约)

 
6. 证券投资业务被许可人有最低净资产要求吗?如果有,最低要求是多少?

根据《证券投资业务(财务要求和标准)条例》,证券投资业务被许可人必须具有基本的财务资源要求。对于经纪交易商,做市商和证券经理,基本财务资源要求为100,000开曼元,对于所有其他被许可人,则为15,000开曼元。

 
7. 要求购买保险单的证券投资营业执照吗?

根据《证券投资业务法》(“ SIBL”)获得许可的所有证券投资业务必须拥有并保持足够的保险范围。被许可人必须购买保险才能投保

  • 专业赔偿
  • 高级官员和公司秘书的职业责任,以及
  • 根据《证券投资业务(业务行为)条例》第4(1)条的要求,进行业务中断。

请参考管理局的指导说明-信托专业赔偿保险,保险,共同基金管理人,证券投资业务和公司管理被许可人以及董事。

 
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