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Das Securities Investment Business Law (in der überarbeiteten Fassung) („das Gesetz“) regelt das Wertpapierinvestitionsgeschäft auf den Kaimaninseln. Das Gesetz sieht vor, dass eine Person oder Organisation kein Wertpapierinvestitionsgeschäft betreiben darf, es sei denn, sie sind nach dem Gesetz lizenziert oder vom Besitz einer Lizenz befreit.
Das Gesetz wurde kürzlich geändert (The Securities Investment (Amendment) Law, 2019) (das „SIBL 2019“), dessen Hauptwirkung darin besteht, wichtige Änderungen des Regulierungs- und Aufsichtsrahmens einzuführen, der für diejenigen Personen gilt, die derzeit als „ausgeschlossen“ registriert sind Personen nach dem Gesetz, einschließlich Fondsmanagern, Anlageberatern und Maklerhändlern auf den Kaimaninseln.
| Zeitrahmen | 2-4 Monate |
| Hauptstadt | 100.000 US-Dollar |
| Buchhaltung erforderlich |  |
| Nominiert Erforderlich | |
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24.000 US-Dollar
Das Securities Investment Business Law (SIBL) definiert die regulierten Aktivitäten als:
Kauf, Verkauf, Zeichnung oder Zeichnung von Wertpapieren als Agent oder Auftraggeber, einschließlich Market Maker-Aktivitäten. Diese Definition schließt von Natur aus aus, dass der Handel mit eigenen Konten als Auftraggeber nur erfasst wird, wenn es sich um "Durchhalten" und "Werben" handelt.
Treffen von Vereinbarungen im Hinblick auf eine andere Person (ob als Auftraggeber oder Vertreter), die Wertpapiere kauft, verkauft, zeichnet oder zeichnet.
Verwaltung von Wertpapieren einer anderen Person unter Umständen, bei denen ein Ermessensspielraum besteht.
Beratung eines Anlegers oder potenziellen Anlegers (einschließlich der Vertretung eines Anlegers im Namen eines Anlegers) beim Kauf, Verkauf, Zeichnen, Zeichnen oder Ausüben von Rechten, die durch Sicherheiten gewährt werden.
Die SIBL gilt nur für Personen, die im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit die oben genannten Tätigkeiten ausüben, dh Personen, die Dienstleistungen mit Gewinn oder Belohnung erbringen.
Ein Antrag auf Erteilung einer Lizenz zur Ausübung des Wertpapierinvestitionsgeschäfts muss in der vorgeschriebenen Form (auf Anfrage erhältlich) zusammen mit der vorgeschriebenen Gebühr und den dazugehörigen Unterlagen gestellt werden. Zusammenfassend muss ein Antragsteller die Behörde zufriedenstellen, dass:
Weitere Informationen zur Checkliste der Dokumentanforderungen finden Sie hier
Das Gesetz gilt für:
Ein "Master-Fonds" ist ein auf den Kaimaninseln eingetragener oder gegründeter Investmentfonds, der die Anlagen eines oder mehrerer regulierter Feeder-Fonds hält und Handelsaktivitäten für diesen ausführt. Ein "regulierter Feeder-Fonds" ist ein regulierter CIMA-Investmentfonds, der mehr als 51% seiner Anlagen über einen anderen Investmentfonds tätigt.
Das Regime zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML) auf den Kaimaninseln verlangt von Investmentfonds, dass sie die AML-Verfahren entsprechend der Größe des Fonds aufrechterhalten.
Die überarbeitete Definition verdeutlicht sowohl die Position für bestimmte Entitätstypen als auch erweitert den Geltungsbereich der PFL auf zusätzliche Entitäten. Diese Klarstellung und Erweiterung hat möglicherweise die Position einer Reihe von Unternehmen verändert, einschließlich, aber nicht beschränkt auf bestimmte Master-Fonds, bestimmte alternative Anlageinstrumente und Fonds, die für eine einzelne Anlage gebildet wurden.
Das PF-Gesetz sieht vor, dass private Mittel, die unter die Gesetzgebung fallen, bis zum 7. August 2020 registriert werden müssen. Dies gilt sowohl für private Fonds, die zum Zeitpunkt des Inkrafttretens des PF-Gesetzes (7. Februar 2020) geschäftlich tätig waren, als auch für private Fonds, die Nehmen Sie Ihre Geschäftstätigkeit innerhalb der sechsmonatigen Übergangszeit vom 7. Februar 2020 bis zum 7. August 2020 auf. Private Fonds, die am oder nach dem 7. August 2020 aufgelegt werden, müssen die im PF-Gesetz enthaltenen Anforderungen an den Registrierungszeitpunkt erfüllen, wie nachstehend zusammengefasst.
Gemäß den Bestimmungen des Securities Investment Business (Finanzielle Anforderungen und Standards) müssen Lizenznehmer des Securities Investment Business über grundlegende Anforderungen an die finanziellen Ressourcen verfügen. Bei Broker-Dealern, Market Makern und Wertpapiermanagern beträgt der Grundbedarf an Finanzmitteln 100.000 CI $ und bei allen anderen Lizenznehmern 15.000 CI $.
Alle nach dem Securities Investment Business Law („SIBL“) lizenzierten Wertpapierinvestitionsunternehmen müssen über einen angemessenen Versicherungsschutz verfügen und diesen aufrechterhalten. Der Lizenznehmer muss versichert sein
Weitere Informationen finden Sie in der Anleitung der Behörde - Berufshaftpflichtversicherung für Treuhand-, Versicherungs-, Investmentfondsverwalter-, Wertpapierinvestitionsgeschäfts- und Unternehmensverwaltungslizenznehmer und -direktoren.
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