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A Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários (conforme revisada) (“a Lei”) regula os negócios de investimento em valores mobiliários nas Ilhas Cayman. A lei estabelece que uma pessoa ou entidade não deve conduzir negócios de investimento em valores mobiliários, a menos que seja licenciada nos termos da lei ou isenta de possuir uma licença.
A Lei foi recentemente alterada (Lei de Investimento em Valores Mobiliários (Alteração), 2019) (a "SIBL 2019"), cujo principal efeito é a introdução de alterações importantes na estrutura regulatória e de supervisão aplicável às pessoas atualmente registradas como 'excluídas pessoas sob a lei, incluindo gestores de fundos das Ilhas Cayman, consultores de investimento e corretores corretores.
| Prazo | 2-4 meses |
| Capital | US $ 100.000 |
| Contabilidade necessária |  |
| Nomeado Requerido | |
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US $ 24.000
A Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários (SIBL) define as atividades regulamentadas como:
Compra, venda, subscrição ou subscrição de valores mobiliários como agente ou principal, incluindo a atividade de formador de mercado. Esta definição exclui inerentemente a negociação por conta própria, uma vez que um principal só é capturado onde há 'retenção' e 'solicitação'.
Fazer acordos com vista a outra pessoa (como principal ou agente) comprar, vender, subscrever ou subscrever valores mobiliários.
Gerenciar valores mobiliários pertencentes a outra pessoa em circunstâncias que envolvam o exercício da discrição.
Aconselhar um investidor ou potencial investidor (incluindo atuar como agente em nome de um investidor) sobre a compra, venda, subscrição, subscrição ou exercício de qualquer direito conferido por títulos.
O SIBL aplica-se apenas a pessoas que se envolvem nas atividades acima no curso dos negócios, ou seja, pessoas que prestam serviços com fins lucrativos ou recompensa.
Um pedido de licença para conduzir negócios de investimento em valores mobiliários deve ser feito na forma prescrita (disponível mediante solicitação), juntamente com a taxa prescrita e a documentação que a acompanha. Em resumo, o candidato precisará convencer a Autoridade de que:
Você pode encontrar mais informações sobre a lista de verificação de requisitos de documentos aqui
A lei se aplica a:
Um "fundo mestre" significa um fundo mútuo constituído ou estabelecido nas Ilhas Cayman que detém os investimentos e conduz atividades comerciais em nome de um ou mais fundos alimentadores regulamentados. Um "fundo alimentador regulamentado" significa um fundo mútuo regulamentado CIMA que conduz mais de 51% de seu investimento por meio de outro fundo mútuo.
O regime de combate à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (AML) das Ilhas Cayman exige que os fundos mútuos mantenham os procedimentos de AML adequados ao tamanho do fundo.
A definição revisada esclarece a posição para certos tipos de entidade e estende o escopo do PFL a entidades adicionais. Este esclarecimento e extensão podem ter mudado a posição de uma série de entidades, incluindo, mas não se limitando a certos fundos mestre, certos veículos de investimento alternativos e fundos formados para um único investimento.
A Lei de FP estabelece que os fundos privados abrangidos pela legislação devem ser registrados até 7 de agosto de 2020. Isso se aplica tanto a fundos privados que estavam em atividade na data de início da Lei de FP (sendo 7 de fevereiro de 2020) quanto a fundos privados que iniciar a atividade dentro do período de transição de seis meses, de 7 de fevereiro de 2020 a 7 de agosto de 2020. Os fundos privados com lançamento em ou após 7 de agosto de 2020 deverão cumprir os requisitos de tempo de registro contidos na Lei de FP, conforme resumido abaixo.
De acordo com os Regulamentos do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários (Requisitos e Padrões Financeiros), os licenciados do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários devem ter requisitos básicos de recursos financeiros. No caso de corretores, formadores de mercado e gestores de títulos, o requisito básico de recursos financeiros é CI $ 100.000 e, no caso de todos os outros licenciados, o requisito é CI $ 15.000.
Todos os Negócios de Investimento em Valores Mobiliários licenciados de acordo com a Lei de Negócios de Investimentos em Valores Mobiliários (o “SIBL”) devem ter e manter cobertura de seguro adequada. O licenciado deve ter seguro para cobrir
Consulte a Declaração de Orientação da Autoridade - Seguro de Indenização Profissional para Fideicomissos, Seguros, Administrador de Fundos Mútuos, Negócios de Investimento em Valores Mobiliários e Licenciados e Diretores de Gestão de Empresas para obter orientação.
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