Čo je hlavný fond na Kajmani?

„Hlavný fond“ je podielový fond založený alebo zriadený na Kajmanských ostrovoch, ktorý drží investície a vykonáva obchodné činnosti v mene jedného alebo viacerých regulovaných zberných fondov. „Regulovaný podporný fond“ je regulovaný podielový fond CIMA, ktorý realizuje viac ako 51% svojich investícií prostredníctvom iného podielového fondu.

Na ktoré subjekty sa vzťahuje revidovaná definícia súkromných fondov?

Revidovaná definícia objasňuje pozíciu pre určité typy entít a rozširuje rozsah PFL na ďalšie entity. Toto objasnenie a rozšírenie mohli zmeniť pozíciu mnohých subjektov, okrem iného vrátane určitých kmeňových fondov, určitých alternatívnych investičných nástrojov a fondov vytvorených pre jednu investíciu.

Existuje prechodné obdobie na registráciu súkromných fondov?

Zákon o PF ustanovuje, že súkromné fondy, na ktoré sa vzťahuje táto legislatíva, musia byť zaregistrované do 7. augusta 2020. Platí to tak pre súkromné fondy, ktoré podnikali v čase začatia uplatňovania zákona o PF (7. februára 2020), ako aj pre súkromné fondy, ktoré začať podnikať v rámci šesťmesačného prechodného obdobia od 7. februára 2020 do 7. augusta 2020. Súkromné fondy, ktoré sa začnú využívať 7. augusta 2020 alebo neskôr, budú musieť vyhovovať požiadavkám na čas registrácie, ktoré sú obsiahnuté v zákone o PF, ako je zhrnuté nižšie.

Čo považuje zákon o obchodovaní s cennými papiermi za cenné papiere?

Zákon o obchodovaní s cennými papiermi (SIBL) definuje „cenné papiere“ ako: Akcie alebo akcie akéhokoľvek druhu základného imania spoločnosti (vysvetlivka) Dlhopisy, pôžičky, obligácie, depozitné certifikáty a akýkoľvek iný nástroj, ktorý vytvára alebo uznáva dlh (s výnimkou rôznych bankových a peňažných nástrojov, napríklad šekov, hypotekárnych nástrojov a pozemkových poplatkov). Opčné listy a iné nástroje, ktoré umožňujú držiteľovi upísať určité cenné papiere Osvedčenia alebo iné nástroje, ktoré udeľujú zmluvné alebo vlastnícke práva Opcie na akýkoľvek cenný papier a na každú menu, drahý kov alebo opcia na opciu Budúcnosť Práva na základe rozdielových zmlúv (napr. Deriváty vysporiadané v hotovosti, ako sú futures na úrokové sadzby a akciové indexy, dohody o forwardovej úrokovej miere a swapy)

Existuje požiadavka na minimálnu čistú hodnotu pre držiteľa licencie na obchodovanie s cennými papiermi a ak áno, aká je minimálna hodnota?

Podľa nariadení o obchodovaní s cennými papiermi (finančné požiadavky a štandardy) musia držitelia licencií na obchod s investíciami do cenných papierov mať základné požiadavky na finančné zdroje. V prípade maklérskych obchodníkov, tvorcov trhu a správcov cenných papierov je základná požiadavka na finančné zdroje 100 000 dolárov a v prípade všetkých ostatných držiteľov licencie je požiadavka na 15 000 dolárov.

Aké sú požiadavky (nariadenia) na boj proti praniu špinavých peňazí v Kajmani?

Režim proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na Kajmanských ostrovoch vyžaduje, aby si vzájomné fondy zachovali postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí zodpovedajúce veľkosti fondu.

Medzi tieto požiadavky patria:

Prijatie prístupu k monitorovaniu investorov a finančných aktivít založeného na riziku spolu s primeranými systémami na identifikáciu rizík (vrátane kontrol proti všetkým príslušným sankčným zoznamom) vo vzťahu k osobám, krajinám a činnostiam podielového fondu;
Dodržiavanie zoznamu krajín, ktoré nedodržiavajú alebo nedostatočne dodržiavajú odporúčania Finančnej akčnej skupiny;
Postupy pre:
- identifikácia a overenie investora
- Riadenie rizík;
  evidencia;
- hlásenie podozrivej činnosti;
  monitorovanie a testovanie systémov dodržiavania regulačných požiadaviek na boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu šírenia; a
- Ostatné interné kontrolné a komunikačné postupy (napr. Nezávislý audítorský útvar založený na riziku)

Nastaviť teraz

Nechajte nám svoj kontakt a my sa vám ozveme najskôr!

Celé meno *

Emailová adresa *

Telefónne číslo *

Komunikačný kanál *

Vaše otázky *

Ako ste sa o nás dozvedeli *

Vaša jurisdikcia *

Dodatočné požiadavky

Súvisiace časté otázky

O nás

Sme vždy hrdí na to, že sme skúseným poskytovateľom finančných a podnikových služieb na medzinárodnom trhu. Ako váženým zákazníkom vám poskytujeme najlepšiu a najkonkurencieschopnejšiu hodnotu, aby sme vaše ciele transformovali do riešenia s jasným akčným plánom. Naše riešenie, váš úspech.

Umožníte spoločnosti One IBC zasielať vám oznámenia?

Aké sú požiadavky na AML v Kajmani?

Medzi tieto požiadavky patria:

Nechajte nám svoj kontakt a my sa vám ozveme najskôr!

Súvisiace časté otázky

Stiahnite si teraz One IBC

Čo o nás hovoria médiá

O nás