Co to jest fundusz główny na Kajmanach?

„Fundusz podstawowy” oznacza fundusz wspólnego inwestowania zarejestrowany lub utworzony na Kajmanach, który posiada inwestycje i prowadzi działalność handlową w imieniu co najmniej jednego regulowanego funduszu powiązanego. „Regulowany fundusz powiązany” oznacza fundusz wzajemny regulowany przez CIMA, który przeprowadza ponad 51% swoich inwestycji za pośrednictwem innego funduszu wspólnego inwestowania.

Jakie są wymagania dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy na Kajmanach?

System przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML) na Kajmanach wymaga, aby fundusze wspólnego inwestowania stosowały procedury AML odpowiednie do wielkości funduszu. Wymagania obejmują: Przyjęcie opartego na ryzyku podejścia do monitorowania inwestorów i działalności finansowej, wraz z odpowiednimi systemami identyfikacji ryzyka (w tym kontrolami wszystkich obowiązujących list sankcji) w odniesieniu do osób, krajów i działalności funduszu wspólnego inwestowania; Przestrzeganie listy krajów, które nie przestrzegają lub nie stosują się w wystarczającym stopniu do zaleceń Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy; Procedury: identyfikacja i weryfikacja inwestorów zarządzanie ryzykiem; ewidencjonowanie; zgłaszanie podejrzanych działań; monitorowanie i testowanie systemów pod kątem zgodności z wymogami regulacyjnymi dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu proliferacji; i Inne procedury kontroli wewnętrznej i komunikacji (np. Niezależna funkcja audytu oparta na analizie ryzyka)

Które podmioty są objęte zmienioną definicją funduszy prywatnych?

Zmieniona definicja wyjaśnia zarówno sytuację niektórych typów podmiotów, jak i rozszerza zakres PFL na dodatkowe podmioty. To wyjaśnienie i rozszerzenie mogło zmienić stanowisko wielu podmiotów, w tym między innymi niektórych funduszy podstawowych, niektórych alternatywnych instrumentów inwestycyjnych i funduszy utworzonych dla pojedynczej inwestycji.

Czy istnieje okres przejściowy na rejestrację prywatnych funduszy?

Ustawa o PF przewiduje, że fundusze prywatne objęte przepisami muszą zostać zarejestrowane do 7 sierpnia 2020 r. Dotyczy to zarówno funduszy prywatnych, które prowadziły działalność w dniu wejścia w życie ustawy o PF (tj. 7 lutego 2020 r.), Jak i funduszy prywatnych, które rozpoczną działalność w sześciomiesięcznym okresie przejściowym od 7 lutego 2020 r. do 7 sierpnia 2020 r. Prywatne fundusze, które zostaną uruchomione w dniu 7 sierpnia 2020 r. lub później, będą musiały spełnić wymogi czasowe rejestracji zawarte w ustawie o PF, jak podsumowano poniżej.

Co zgodnie z Ustawą o inwestycjach w papiery wartościowe uważa się za papiery wartościowe?

Prawo dotyczące inwestycji w papiery wartościowe (SIBL) definiuje „papiery wartościowe” jako: Akcje lub udziały dowolnego rodzaju w kapitale zakładowym spółki (przypis końcowy) Skrypty dłużne, akcje pożyczkowe, obligacje, certyfikaty depozytowe i wszelkie inne instrumenty, które tworzą lub potwierdzają dług (z wyłączeniem różnych instrumentów bankowych i monetarnych, np. Czeków, instrumentów hipotecznych i opłat gruntowych). Warranty i inne instrumenty, które pozwalają posiadaczowi subskrybować określone papiery wartościowe Certyfikaty lub inne dokumenty, które dają prawa umowne lub majątkowe Opcje na dowolne papiery wartościowe i na dowolną walutę, metal szlachetny lub opcję na opcję Futures Prawa wynikające z kontraktów na różnice (np. Rozliczane w gotówce instrumenty pochodne, takie jak kontrakty terminowe na stopy procentowe i indeksy giełdowe, kontrakty terminowe na stopę procentową i swapy)

Minimalny wymóg dla licencjobiorcy działalności związanej z inwestycjami w papiery wartościowe

Zgodnie z przepisami dotyczącymi działalności w zakresie inwestycji w papiery wartościowe (wymogi i standardy finansowe) licencjobiorcy działalności związanej z inwestycjami w papiery wartościowe są zobowiązani do posiadania podstawowych wymagań dotyczących zasobów finansowych. W przypadku brokerów-dealerów, animatorów rynku i zarządzających papierami wartościowymi, podstawowy wymóg dotyczący środków finansowych wynosi 100 000 CI $, a w przypadku wszystkich pozostałych licencjobiorców 15 000 CI $.

Skonfiguruj teraz

Zostaw nam swój kontakt, a skontaktujemy się z Tobą jak najszybciej!

Pełne imię i nazwisko *

Adres e-mail *

Numer telefonu *

Kanał komunikacyjny *

Twoje pytania *

Skąd o nas wiedziałeś *

Twoja jurysdykcja *

Dodatkowe prośby

Powiązane FAQ

O nas

Jesteśmy zawsze dumni z bycia doświadczonym dostawcą usług finansowych i korporacyjnych na rynku międzynarodowym. Jako cenni klienci zapewniamy najlepszą i najbardziej konkurencyjną wartość, aby przekształcić Twoje cele w rozwiązanie z jasnym planem działania. Nasze rozwiązanie, Twój sukces.

Ucz się więcej

Czy pozwolisz One IBC wysyłać Ci powiadomienia?

Czy istnieje wymóg dotyczący minimalnej wartości netto dla licencjobiorcy działalności związanej z inwestycjami w papiery wartościowe, a jeśli tak, jakie jest to minimum?

Zostaw nam swój kontakt, a skontaktujemy się z Tobą jak najszybciej!

Powiązane FAQ

Pobierz teraz One IBC

Co mówią o nas media

O nas