면허를 보유한 재정 고문에 대한보고 요건은 무엇입니까?

면허를 보유한 재정 고문은 해당되는 경우 기업법 (Cap. 50)의 조항에 따라 회계 연도의 마지막 날까지 작성된 진실하고 공정한 손익 계정과 대차 대조표를 준비하고 MAS에 제출해야합니다. . 위의 문서는 양식 17의 감사 보고서와 함께 제출되어야합니다. 또한 해당되는 경우 양식 14, 15 및 16을 제출해야합니다. 이러한 문서는 재정 고문의 회계 연도가 끝난 후 5 개월 이내에 또는 MAS가 허용하는 기간 연장 내에 제출되어야합니다.

MAS가 재무 계획 활동의 전체 범위가 아닌 재무 계획의 특정 측면을 규제하는 이유는 무엇입니까? Financial Advisor와 Financial Planner의 차이점은 무엇입니까?

재무 설계사가 제공하는 서비스 유형은 매우 다양합니다. 일부 기획자는 저축, 투자, 보험, 세금, 퇴직 및 부동산 계획을 포함하여 고객의 재무 프로필의 모든 측면을 평가하고 재무 목표를 달성하기위한 세부 전략을 개발하도록 돕습니다. 다른 사람들은 스스로를 재무 설계사라고 부르지 만 제한된 범위의 제품과 서비스에 대해서만 조언을 제공합니다. MAS는 증권, 선물 및 보험과 관련된 모든 재무 계획 활동을 규제합니다. 세금 및 부동산 계획 활동은 우리의 규제 범위에 포함되지 않습니다. 따라서 FAA에 따라 규제되는 활동을 수행하는 재무 기획자 만 재무 고문 자격을 취득해야합니다. 재무 기획자는 세금 계획과 같은 다른 활동을 수행 할 수 있지만 MAS의 감독 대상은 아닙니다.

재정 고문 면허가 면제되는 사람은 누구입니까?

보험법에 따라 등록 된 은행, 상업 은행, 금융 회사, 보험 회사, 보험 중개인, 증권 및 선물 법 (Cap 289)에 따른 자본 시장 서비스 라이선스 보유자. 재정 자문 서비스와 관련하여 싱가포르에서 재정 고문으로 활동할 수있는 재정 고문 면허가 면제됩니다. 그럼에도 불구하고 면제 된 재정 고문과 이들의 임명 및 임시 대리인은 FAA에 규정 된 업무 수행 요건을 준수해야합니다.

면허를 취득한 재정 고문이 면허를 갱신해야합니까?

면허를 보유한 재정 고문이 면허를 갱신 할 필요가 없습니다. 라이센스는 –

면허가있는 재정 고문이 재정 고문 역할을 중단합니다 (재무 고문 규정 [ "FAR"]에 따라, 면허 재정 고문은 양식 5를 제출하여 중단 후 14 일 이내에 MAS에 통보해야 함).
라이센스는 MAS에 의해 취소됩니다. 또는
FAA의 섹션 19에 따라 라이센스가 소멸됩니다.

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