కేమాన్‌లో AML కోసం అవసరాలు ఏమిటి?

కేమాన్ దీవుల మనీలాండరింగ్ మరియు టెర్రరిస్ట్ ఫైనాన్సింగ్ (AML) పాలనను ఎదుర్కోవటానికి ఫండ్ యొక్క పరిమాణానికి తగినట్లుగా AML విధానాలను నిర్వహించడానికి మ్యూచువల్ ఫండ్స్ అవసరం.

అవసరాలు:

• వ్యక్తులు, దేశాలు మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్ యొక్క కార్యకలాపాలకు సంబంధించి రిస్క్ (వర్తించే అన్ని ఆంక్షల జాబితాలకు వ్యతిరేకంగా తనిఖీలతో సహా) గుర్తించడానికి తగిన వ్యవస్థలతో పాటు, పెట్టుబడిదారులను మరియు ఆర్థిక కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి రిస్క్-ఆధారిత విధానాన్ని అనుసరించడం;
• ఫైనాన్షియల్ యాక్షన్ టాస్క్ ఫోర్స్ యొక్క సిఫారసులకు అనుగుణంగా లేని, లేదా తగినంతగా పాటించని దేశాల జాబితాను పాటించడం;
• దీనికి సంబంధించిన విధానాలు:
  • పెట్టుబడిదారుల గుర్తింపు మరియు ధృవీకరణ
  • ప్రమాద నిర్వహణ;
    రికార్డ్ కీపింగ్;
  • అనుమానాస్పద కార్యాచరణ రిపోర్టింగ్;
    AML మరియు విస్తరణ ఫైనాన్సింగ్ నియంత్రణ అవసరాలకు అనుగుణంగా వ్యవస్థలను పర్యవేక్షించడం మరియు పరీక్షించడం; మరియు
  • ఇతర అంతర్గత నియంత్రణ మరియు కమ్యూనికేషన్ విధానాలు (ఉదా. ప్రమాద-ఆధారిత స్వతంత్ర ఆడిట్ ఫంక్షన్)