ಕೇಮನ್‌ನಲ್ಲಿ ಎಎಂಎಲ್‌ಗೆ ಅಗತ್ಯತೆಗಳು ಯಾವುವು?

ಕೇಮನ್ ದ್ವೀಪಗಳ ಮನಿ ಲಾಂಡರಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಭಯೋತ್ಪಾದಕ ಹಣಕಾಸು (ಎಎಂಎಲ್) ಆಡಳಿತವನ್ನು ಎಎಮ್ಎಲ್ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳನ್ನು ನಿಧಿಯ ಗಾತ್ರಕ್ಕೆ ಸೂಕ್ತವಾದಂತೆ ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್‌ಗಳು ಬೇಕಾಗುತ್ತವೆ.

ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು ಸೇರಿವೆ:

• ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು, ದೇಶಗಳು ಮತ್ತು ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್‌ನ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಅಪಾಯವನ್ನು ಗುರುತಿಸಲು (ಅನ್ವಯವಾಗುವ ಎಲ್ಲ ನಿರ್ಬಂಧಗಳ ಪಟ್ಟಿಗಳ ವಿರುದ್ಧದ ಚೆಕ್‌ಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಂತೆ) ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡಲು ಅಪಾಯ-ಆಧಾರಿತ ವಿಧಾನವನ್ನು ಅಳವಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದು;
• ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ ಆಕ್ಷನ್ ಟಾಸ್ಕ್ ಫೋರ್ಸ್ನ ಶಿಫಾರಸುಗಳೊಂದಿಗೆ ಅನುಸರಣೆಯಿಲ್ಲದ ಅಥವಾ ಸಾಕಷ್ಟು ಅನುಸರಣೆ ಮಾಡದ ದೇಶಗಳ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಗಮನಿಸುವುದು;
• ಇದಕ್ಕಾಗಿ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳು:
  • ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಗುರುತಿಸುವಿಕೆ ಮತ್ತು ಪರಿಶೀಲನೆ
  • ಅಪಾಯ-ನಿರ್ವಹಣೆ;
    ದಾಖಲೆ ಕೀಪಿಂಗ್;
  • ಅನುಮಾನಾಸ್ಪದ ಚಟುವಟಿಕೆ ವರದಿ;
    ಎಎಂಎಲ್ ಮತ್ತು ಪ್ರಸರಣ ಹಣಕಾಸು ನಿಯಂತ್ರಕ ಅಗತ್ಯತೆಗಳ ಅನುಸರಣೆ, ವ್ಯವಸ್ಥೆಗಳ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ಪರೀಕ್ಷೆ; ಮತ್ತು
  • ಇತರ ಆಂತರಿಕ ನಿಯಂತ್ರಣ ಮತ್ತು ಸಂವಹನ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳು (ಉದಾ. ಅಪಾಯ-ಆಧಾರಿತ ಸ್ವತಂತ್ರ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಯ ಕಾರ್ಯ)