Quali sono alcuni dei requisiti di rendicontazione per i consulenti finanziari autorizzati?

I consulenti finanziari autorizzati sono tenuti a preparare e depositare presso MAS un conto profitti e perdite vero ed equo e uno stato patrimoniale compilato fino all'ultimo giorno del suo esercizio finanziario in conformità con le disposizioni del Companies Act (Cap.50), ove applicabile . I documenti di cui sopra devono essere presentati insieme alla relazione di un revisore nel modulo 17. Inoltre, sono tenuti a presentare i moduli 14, 15 e 16, ove applicabile. Questi documenti devono essere presentati entro 5 mesi, o entro la proroga di tempo consentita da MAS, dopo la fine dell'esercizio finanziario del consulente finanziario

Perché il MAS regola alcuni aspetti della pianificazione finanziaria e non l'intera gamma delle attività di pianificazione finanziaria? Qual è la distinzione tra un consulente finanziario e un pianificatore finanziario?

I tipi di servizi forniti dai pianificatori finanziari variano notevolmente. Alcuni pianificatori valutano ogni aspetto del profilo finanziario dei loro clienti, inclusi risparmi, investimenti, assicurazioni, tasse, pensionamento e pianificazione patrimoniale e li aiutano a sviluppare strategie dettagliate per raggiungere i loro obiettivi finanziari. Altri possono definirsi pianificatori finanziari, ma forniscono solo consigli su una gamma limitata di prodotti e servizi. MAS regola tutte le attività di pianificazione finanziaria relative a titoli, futures e assicurazioni. Le attività di pianificazione fiscale e successoria non rientrano nel nostro ambito normativo. Pertanto, solo i pianificatori finanziari che conducono attività regolamentate dalla FAA devono essere autorizzati come consulenti finanziari. Un pianificatore finanziario può svolgere altre attività come la pianificazione fiscale, ma queste non sono soggette alla supervisione del MAS.

Chi è esonerato dal possesso di una licenza di consulente finanziario?

Banche, banche d'affari, società finanziarie, compagnie di assicurazione, broker assicurativi registrati ai sensi dell'Insurance Act, titolari di una licenza per i servizi sui mercati dei capitali ai sensi del Securities and Futures Act (Cap 289). sono esentati dal possesso della licenza di un consulente finanziario per agire come consulente finanziario a Singapore in relazione a qualsiasi servizio di consulenza finanziaria. Tuttavia, i consulenti finanziari esenti e i loro rappresentanti nominati e provvisori sono tenuti a rispettare i requisiti di condotta aziendale stipulati nella FAA.

È necessario che un consulente finanziario autorizzato rinnovi la sua licenza?

Non è necessario che un consulente finanziario autorizzato rinnovi la licenza. La licenza è valida fino al -

Il consulente finanziario autorizzato cessa di agire come consulente finanziario (ai sensi del Regolamento sui consulenti finanziari [―FAR‖], il consulente finanziario autorizzato dovrà notificare a MAS entro 14 giorni dalla sua cessazione inviando il Modulo 5);
La sua licenza è revocata da MAS; o
La sua licenza decade in conformità con la sezione 19 della FAA.

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