Co je hlavní fond v Kajmani?

„Hlavním fondem“ se rozumí vzájemný fond založený nebo zřízený na Kajmanských ostrovech, který drží investice jednoho nebo více regulovaných podpůrných fondů a provádí obchodní činnosti. „Regulovaným feeder fondem“ se rozumí regulovaný podílový fond CIMA, který provádí více než 51% svých investic prostřednictvím jiného podílového fondu.

Které subjekty spadají do oblasti působnosti revidované definice soukromých fondů?

Revidovaná definice jak objasňuje pozici pro určité typy entit, tak rozšiřuje rozsah PFL na další entity. Toto vyjasnění a rozšíření mohlo změnit pozici řady subjektů, mimo jiné včetně určitých kmenových fondů, určitých alternativních investičních nástrojů a fondů vytvořených pro jednu investici.

Existuje přechodné období pro registraci soukromých fondů?

Zákon o PF stanoví, že soukromé fondy, na které se vztahují právní předpisy, musí být registrovány do 7. srpna 2020. To platí jak pro soukromé fondy, které podnikají ke dni zahájení zákona o PF (tj. 7. února 2020), tak pro soukromé fondy, které zahájit podnikání v šestiměsíčním přechodném období od 7. února 2020 do 7. srpna 2020. Soukromé fondy, které budou zahájeny 7. srpna 2020 nebo později, budou muset splňovat požadavky na načasování registrace obsažené v zákoně o PF, jak je shrnuto níže.

Co považuje obchodní zákon o investování do cenných papírů za cenné papíry?

Zákon o obchodních investicích do cenných papírů (SIBL) definuje „cenné papíry“ jako: Akcie nebo akcie jakéhokoli druhu základního kapitálu společnosti (vysvětlivka) Dluhopisy, půjčky, dluhopisy, depozitní certifikáty a jakýkoli jiný nástroj, který vytváří nebo uznává dluh (kromě různých bankovních a peněžních nástrojů, např. Šeků, hypotečních nástrojů a pozemkových poplatků). Opční listy a jiné nástroje, které držiteli umožňují upsat určité cenné papíry Osvědčení nebo jiné nástroje, které udělují smluvní nebo vlastnická práva Opce na jakékoli zabezpečení a na jakoukoli měnu, drahý kov nebo opce na opci Futures Práva na základě rozdílových smluv (např. Deriváty vypořádané v hotovosti, jako jsou úrokové sazby a futures na akciové indexy, dohody o forwardové úrokové míře a swapy)

Existuje požadavek na minimální čisté jmění pro držitele licence k obchodování s cennými papíry a pokud ano, jaké je minimum?

Podle předpisů o investování do cenných papírů (finanční požadavky a standardy) musí držitelé licence na investování do cenných papírů mít základní požadavky na finanční zdroje. V případě makléřů-obchodníků, tvůrců trhu a správců cenných papírů je základním požadavkem na finanční zdroje CI 100 000 USD a v případě všech ostatních držitelů licence je požadavkem CI 15 000 USD.

Jaké jsou požadavky (předpisy) AML v Kajmanu?

Režim proti praní peněz a financování terorismu na Kajmanských ostrovech vyžaduje, aby vzájemné fondy udržovaly postupy v oblasti boje proti praní peněz přiměřené velikosti fondu.

Mezi požadavky patří:

Přijetí přístupu k monitorování investorů a finančních aktivit založeného na riziku a odpovídajících systémů pro identifikaci rizik (včetně kontrol proti všem příslušným sankčním seznamům) ve vztahu k osobám, zemím a činnostem podílového fondu;
Dodržování seznamu zemí, které nedodržují nebo nedostatečně dodržují doporučení finanční akční skupiny;
Postupy pro:
- identifikace a ověření investora
- řízení rizik;
  vedení záznamů;
- hlášení podezřelých aktivit;
  monitorování a testování systémů pro dodržování regulačních požadavků v oblasti boje proti praní peněz a financování šíření; a
- Další vnitřní kontrolní a komunikační postupy (např. Nezávislá kontrolní funkce založená na riziku)

Nastavit hned

Nechte nám svůj kontakt a my se vám ozveme nejdříve!

Celé jméno *

Emailová adresa *

Telefonní číslo *

Komunikační kanál *

Vaše dotazy *

Jak jste o nás věděli *

Vaše jurisdikce *

Další žádosti

Související časté dotazy

O nás

Jsme vždy hrdí na to, že jsme zkušeným poskytovatelem finančních a podnikových služeb na mezinárodním trhu. Poskytujeme vám nejlepší a nejkonkurenceschopnější hodnotu jako váženým zákazníkům, abychom vaše cíle transformovali do řešení s jasným akčním plánem. Naše řešení, váš úspěch.

Zjistit více

Umožníte One IBC zasílat vám oznámení?

Jaké jsou požadavky na AML v Kajmani?

Mezi požadavky patří:

Nechte nám svůj kontakt a my se vám ozveme nejdříve!

Související časté dotazy

Stáhněte si nyní One IBC

Co o nás říkají média

O nás