¿Cuáles son algunos de los requisitos de presentación de informes para los asesores financieros autorizados?

Los asesores financieros con licencia deben preparar y presentar ante MAS una cuenta de pérdidas y ganancias verdadera y justa y un balance general elaborado hasta el último día de su año financiero de conformidad con las disposiciones de la Ley de Sociedades Anónimas (Cap.50), cuando corresponda. . Los documentos anteriores deben ser presentados junto con un informe de auditoría en el Formulario 17. Además, se requiere que presenten los Formularios 14, 15 y 16, en su caso. Estos documentos deben presentarse dentro de los 5 meses, o dentro de la prórroga que permita la MAS, una vez finalizado el año financiero del asesor financiero.

¿Por qué MAS regula ciertos aspectos de la planificación financiera y no la gama completa de actividades de planificación financiera? ¿Cuál es la distinción entre un asesor financiero y un planificador financiero?

Los tipos de servicios que brindan los planificadores financieros varían ampliamente. Algunos planificadores evalúan todos los aspectos del perfil financiero de sus clientes, incluidos los ahorros, las inversiones, los seguros, los impuestos, la jubilación y la planificación patrimonial, y los ayudan a desarrollar estrategias detalladas para alcanzar sus objetivos financieros. Otros pueden llamarse a sí mismos planificadores financieros, pero solo brindan asesoramiento sobre una gama limitada de productos y servicios. MAS regula todas las actividades de planificación financiera relacionadas con valores, futuros y seguros. Las actividades de planificación fiscal y patrimonial no entran dentro de nuestro ámbito regulatorio. Por lo tanto, solo los planificadores financieros que realizan actividades reguladas por la FAA deben tener una licencia como asesor financiero. Un planificador financiero puede realizar otras actividades, como la planificación fiscal, pero estas no están sujetas a la supervisión de MAS.

¿Quién está exento de tener una licencia de asesor financiero?

Bancos, bancos comerciales, compañías financieras, compañías de seguros, corredores de seguros registrados en virtud de la Ley de Seguros, titulares de una licencia de servicios de mercado de capitales en virtud de la Ley de Valores y Futuros (capítulo 289). están exentos de poseer una licencia de asesor financiero para actuar como asesor financiero en Singapur con respecto a cualquier servicio de asesoría financiera. No obstante, los asesores financieros exentos y sus representantes designados y provisionales deben cumplir con los requisitos de conducta empresarial estipulados en la FAA.

¿Es necesario que un asesor financiero autorizado renueve su licencia?

No es necesario que un asesor financiero autorizado renueve su licencia. La licencia es válida hasta -

El asesor financiero con licencia deja de actuar como asesor financiero (de conformidad con las Regulaciones de Asesores Financieros ["FAR"], el asesor financiero con licencia debería notificar a MAS dentro de los 14 días posteriores a su cese mediante la presentación del Formulario 5);
Su licencia es revocada por MAS; o
Su licencia caduca de acuerdo con la sección 19 de la FAA.

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