Was sind einige der Berichtspflichten für lizenzierte Finanzberater?

Lizenzierte Finanzberater sind verpflichtet, eine echte und faire Gewinn- und Verlustrechnung sowie eine Bilanz, die bis zum letzten Tag ihres Geschäftsjahres erstellt wurde, gemäß den Bestimmungen des Companies Act (Kap. 50) zu erstellen und bei MAS einzureichen, sofern zutreffend . Die oben genannten Unterlagen sind zusammen mit dem Bericht eines Abschlussprüfers in Formblatt 17 einzureichen. Außerdem müssen sie gegebenenfalls die Formulare 14, 15 und 16 einreichen. Diese Unterlagen sind innerhalb von 5 Monaten oder innerhalb einer von MAS zulässigen Frist nach Ablauf des Geschäftsjahres des Finanzberaters einzureichen

Warum regelt MAS bestimmte Aspekte der Finanzplanung und nicht das gesamte Spektrum der Finanzplanungsaktivitäten? Was ist der Unterschied zwischen einem Finanzberater und einem Finanzplaner?

Die Arten von Dienstleistungen, die von Finanzplanern angeboten werden, sind sehr unterschiedlich. Einige Planer bewerten jeden Aspekt des Finanzprofils ihrer Kunden, einschließlich Ersparnisse, Investitionen, Versicherungen, Steuern, Ruhestand und Nachlassplanung, und helfen ihnen bei der Entwicklung detaillierter Strategien zur Erreichung ihrer finanziellen Ziele. Andere nennen sich vielleicht Finanzplaner, beraten aber nur zu einer begrenzten Auswahl an Produkten und Dienstleistungen. MAS regelt alle Finanzplanungsaktivitäten in Bezug auf Wertpapiere, Futures und Versicherungen. Steuer- und Nachlassplanungsaktivitäten fallen nicht unter unseren regulatorischen Geltungsbereich. Daher müssen nur Finanzplaner, die im Rahmen der FAA geregelte Tätigkeiten ausüben, als Finanzberater zugelassen sein. Ein Finanzplaner kann andere Aktivitäten wie die Steuerplanung durchführen, diese unterliegen jedoch nicht der Aufsicht durch MAS.

Wer ist von der Lizenz eines Finanzberaters befreit?

Banken, Handelsbanken, Finanzunternehmen, Versicherungsunternehmen, nach dem Versicherungsgesetz registrierte Versicherungsmakler, Inhaber einer Lizenz für Kapitalmarktdienstleistungen nach dem Securities and Futures Act (Cap 289). sind von der Lizenz eines Finanzberaters befreit, als Finanzberater in Singapur in Bezug auf Finanzberatungsdienste zu fungieren. Ausgenommene Finanzberater und ihre ernannten und vorläufigen Vertreter müssen jedoch die in der FAA festgelegten Anforderungen an das Geschäftsverhalten erfüllen.

Muss ein lizenzierter Finanzberater seine Lizenz erneuern?

Es ist nicht erforderlich, dass ein lizenzierter Finanzberater seine Lizenz erneuert. Die Lizenz ist gültig bis -

Der lizenzierte Finanzberater ist nicht mehr als Finanzberater tätig (gemäß den Bestimmungen für Finanzberater [„FAR“] müsste der lizenzierte Finanzberater MAS innerhalb von 14 Tagen nach seiner Einstellung durch Einreichung des Formulars 5 benachrichtigen).
Die Lizenz wird von MAS widerrufen. oder
Ihre Lizenz verfällt gemäß § 19 FAA.

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