Wat is een masterfonds in Cayman?

Een 'masterfonds' betekent een op de Kaaimaneilanden opgericht of gevestigd beleggingsfonds dat de beleggingen aanhoudt van en handelsactiviteiten uitvoert namens een of meer gereguleerde feederfondsen. Een 'gereguleerd feederfonds' betekent een door CIMA gereguleerd beleggingsfonds dat meer dan 51% van zijn beleggingen doet via een ander beleggingsfonds.

Wat zijn de vereisten voor AML in Cayman?

Het regime van de Kaaimaneilanden ter bestrijding van het witwassen van geld en terrorismefinanciering (AML) vereist dat onderlinge fondsen AML-procedures handhaven die passen bij de omvang van het fonds. De vereisten zijn onder meer: Aanneming van een risicogebaseerde benadering voor het monitoren van investeerders en financiële activiteiten, samen met adequate systemen om risico's te identificeren (inclusief controles aan de hand van alle toepasselijke sanctielijsten) met betrekking tot personen, landen en activiteiten van het onderlinge fonds; Naleving van de lijst van landen die niet of onvoldoende voldoen aan de aanbevelingen van de Financial Action Task Force; Procedures voor: identificatie en verificatie van investeerders risicomanagement; record houden; melding van verdachte activiteiten; het monitoren en testen van de systemen voor de naleving van AML en de financieringsvereisten voor proliferatie; en Andere interne controle- en communicatieprocedures (bijv. Een op risico gebaseerde onafhankelijke auditfunctie)

Welke entiteiten vallen onder de herziene definitie van particuliere fondsen?

De herziene definitie verduidelijkt zowel de positie voor bepaalde entiteitstypen als breidt de reikwijdte van de PFL uit naar andere entiteiten. Deze verduidelijking en uitbreiding kan de positie voor een aantal entiteiten hebben veranderd, inclusief maar niet beperkt tot bepaalde masterfondsen, bepaalde alternatieve investeringsvehikels en fondsen die zijn gevormd voor een enkele investering.

Is er een overgangsperiode voor de registratie van particuliere fondsen?

De PF-wet bepaalt dat particuliere fondsen die onder de wetgeving vallen voor 7 augustus 2020 moeten zijn geregistreerd. Dit geldt zowel voor particuliere fondsen die actief waren op de datum van inwerkingtreding van de PF-wet (zijnde 7 februari 2020) als voor particuliere fondsen die van start gaan binnen de overgangsperiode van zes maanden van 7 februari 2020 tot 7 augustus 2020. Particuliere fondsen die op of na 7 augustus 2020 van start gaan, moeten voldoen aan de registratietimingvereisten van de PF-wet, zoals hieronder samengevat.

Wat beschouwt de Securities Investment Business Law als effecten?

Securities Investment Business Law (SIBL) definieert 'effecten' als: Aandelen of aandelen van welke soort dan ook van het aandelenkapitaal van een bedrijf (eindnoot) Obligaties, leningaandelen, obligaties, depositocertificaten en elk ander instrument dat schuld creëert of erkent (met uitzondering van diverse bank- en monetaire instrumenten, zoals cheques, hypotheekinstrumenten en grondkosten). Warrants en andere instrumenten waarmee de houder op bepaalde effecten kan inschrijven Certificaten of andere instrumenten die contractuele of eigendomsrechten verlenen Opties op elk effect en op elke valuta, edelmetaal of een optie op een optie Futures Rechten onder contracten voor verschillen (bijv. In contanten afgewikkelde derivaten zoals rente- en aandelenindexfutures, rentetermijncontracten en swaps)

Alles over verzekeringspolis en Securities Investment Business License

Alle effectenbeleggingsactiviteiten met een vergunning onder de Securities Investment Business Law (de "SIBL") moeten een adequate verzekeringsdekking hebben en behouden. De licentiehouder moet een verzekering hebben om deze te dekken

Beroepsaansprakelijkheid,
Beroepsaansprakelijkheid van hogere functionarissen en bedrijfssecretarissen, en
Bedrijfsonderbreking, zoals vereist door Sectie 4 (1) van de Regeling effectenbeleggingen (bedrijfsvoering).

Raadpleeg de leidraadverklaring van de Autoriteit - Beroepsaansprakelijkheidsverzekering voor trust, verzekering, beheerder van beleggingsfondsen, licentiehouders voor effectenbeleggingen en bedrijfsbeheer en bestuurders voor advies.

Nu oprichten

Laat uw contactgegevens achter en we nemen zo spoedig mogelijk contact met u op!

Voor-en achternaam *

E-mailadres *

Telefoonnummer *

Communicatiekanaal *

Uw vragen *

Hoe kende je ons? *

Uw jurisdictie *

Extra verzoek (en)

Gerelateerde veelgestelde vragen

Over ons

We zijn er altijd trots op een ervaren financiële en zakelijke dienstverlener te zijn op de internationale markt. Wij bieden u als gewaardeerde klanten de beste en meest concurrerende waarde om uw doelen om te zetten in een oplossing met een duidelijk actieplan. Onze oplossing, uw succes.

Leer meer

Staat u toe dat One IBC u meldingen stuurt?

Is een vergunning voor het beleggen in effecten vereist om een verzekeringspolis te hebben?

Laat uw contactgegevens achter en we nemen zo spoedig mogelijk contact met u op!

Gerelateerde veelgestelde vragen

Download nu de One IBC mobiele app

Wat de media over ons zeggen

Over ons