Vilka är kraven för AML i Cayman?

Caymanöarnas anti-penningtvätt och bekämpning av terrorismfinansiering (AML) kräver att fonder ska upprätthålla AML-förfaranden i enlighet med fondens storlek.

Kraven inkluderar:

• Antagande av ett riskbaserat tillvägagångssätt för att övervaka investerare och finansiell verksamhet tillsammans med adekvata system för att identifiera risker (inklusive kontroller av alla tillämpliga sanktionslistor) i förhållande till personer, länder och fondernas verksamhet.
• Iakttagande av listan över länder som inte följer eller inte uppfyller tillräckligt med rekommendationerna från Financial Action Task Force.
• Förfaranden för:
  • investeraridentifiering och verifiering
  • riskhantering;
    journalföring;
  • rapportering av misstänkt aktivitet;
    övervaka och testa systemen för, överensstämmelse med AML och spridningsfinansieringskrav; och
  • Andra interna kontroll- och kommunikationsförfaranden (t.ex. en riskbaserad oberoende revisionsfunktion)